ISO∕IEC 42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之1：“4组织环境-4.1理解组织及其环境”专业解读和实践应用指导材料（雷泽佳编制-2024C0）.pdfVIP

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之1：

“4组织环境-4.1理解组织及其环境”专业解读和实践应用指导材料

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之1

“4组织环境-4.1理解组织及其环境”专业解读和实践应用指导材料

（雷泽佳编制，2024C0）

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》

4组织环境

4.1理解组织及其环境

组织应确定与其宗旨相关的，并影响其实现人工智能管理体系预期结果的能力的内部和外部因素。

组织应确定气候变化是否是一个相关因素。

组织应考虑组织开发、提供或使用的人工智能系统的预期目的。

组织应确定其在人工智能系统中的角色。

为了理解组织及其环境，组织确定其相对于人工智能系统的角色可能会有所帮助。这些角色可以包括

但不限于以下一种或多种：

——人工智能提供商，包括人工智能平台提供商、人工智能产品或服务提供商；

——工智能生产者，包括人工智能开发者、人工智能设计师、人工智能运营商、人工智能测试和评估

人员、人工智能部署人员、人工智能人为因素专业人员、领域专家、人工智能影响评估人员、采购人员、

人工智能治理和监督专业人员；

——人工智能客户，包括人工智能用户；

——人工智能合作伙伴，包括人工智能系统集成商和数据提供商；

——人工智能主体，包括数据主体和其他主体；

——相关监管机构，包括政策制定者和监管机构。

ISO/IEC22989提供了这些角色的详细描述。此外，角色类型及其与人工智能系统生命周期的关系也

在NIST人工智能风险管理框架中进行了描述。组织的角色可以确定本文件中的要求和控制的适用性和适用

性程度。

注1：根据本条款要解决的外部和内部因素可能因组织的角色和管辖权及其对其实现人工智能管理体系预期结果的能力

的影响而有所不同。这些可以包括但不限于：

a）外部环境相关的考虑，如：

1）适用的法律要求，包括禁止使用人工智能；

2）监管机构的政策、指导方针和决定对人工智能系统开发和使用中法律要求的解释或执行产生影响；

3）与人工智能系统的预期目的和使用相关的激励或后果；

4）人工智能发展和使用方面的文化、传统、价值观、规范和伦理；

雷泽佳编制，2024C01

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5）使用人工智能系统的新产品和服务的竞争格局和趋势。

b）内部环境相关的考虑，如：

1）组织环境、治理、目标（见6.2)方针和程序；

2）合同义务；

3）拟开发或使用人工智能系统的预期目的。

注2：角色的确定可以通过与组织处理的数据类别相关的义务来确定（例如，在处理PII时，PII处理者或PII控制者）。

有关PII和相关角色，请参阅ISO/IEC29100。角色也可以通过特定于人工智能系统的法律要求来了解。

4组织环境

4.1理解组织及其环境

(1)组织应确定与其宗旨相关并影响其实现人工智能管理体系预期结果的能力的内部和外部因素。

(a)宗旨相关性；

——组织宗旨：指组织存在的原因或根本目的，是组织所有活动的指导方向。它是组织文化的核心，

为组织的发展提供了根本性的指导。组织宗旨不仅定义了组织的业务范围和运营方式，还影响着组织的决

策过程、资源配置和战略规划；

——组织宗旨中与人工智能管理体系相关的方面,可能包括但不限于以下几个方面：

技术创新与引领：：组织致力于通过人工智能技术推动产品或服务的创新，引领行业发展潮流；

智能化运营与效率提升：组织利用人工智能技术优化内部运营流程，提高运营效率和响应速度；

客户体验优化：组织将提升客户体验作为核心宗旨之一，通过人工智能技术提供更加个性化、便

捷的服务；

数据驱动决策：组织强调数据在决策中的重要性，利用人工智能技术进行数据收集、分析和应用，

以支持更加科学合