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欧盟《人工智能法案》简析

文│美国科律律师事务所新加坡办公室律师于智精

美国科律律师事务所布鲁塞尔办公室顾问EnriqueCapdevila

【摘要】欧盟《人工智能法案》采用基于风险的监管路径，针对不同风险等级的人工智能系统采取

不同的监管要求。《人工智能法案》同时也针对自2023年开始引发全球极大关注的生成式人工智能予

以了相关规范。本文旨在梳理和介绍《人工智能法案》的立法背景与核心内容，以期为了解欧盟在人工

智能领域的立法及监管制度提供参考。

【关键词】欧盟；人工智能；监管路径

为促进人工智能技术发展并应对可能带球首部针对人工智能监管的综合性法律草案，

来的挑战，各国开始探索有效的人工即《人工智能法案草案》（ProposalforArtificial

智能监管路径，其中，欧盟在这一领域走在了IntelligenceAct）。该草案体现了欧盟自2018年

前列。以来形成的监管思路，建立了一套基于风险的监

欧盟自2018年开始探索建立一套既能促进管路径，将人工智能系统风险划分为不可接受风

人工智能发展又能确保人工智能符合基于信任、险、高风险、有限风险以及最低风险四个级别。

安全、伦理等考量因素的监管框架。2018年4该草案对不同风险级别的人工智能系统规定了不

月，欧盟委员会（EuropeanCommission）发布政同的合规义务。在经过多轮审议及修改后，2024

策文件《欧洲的人工智能》（ArtificialIntelligence年3月13日，欧洲议会正式投票通过了欧盟《人

forEurope），指出欧盟应采取协调一致的方法，工智能法案》（ArtificialIntelligenceAct）。欧盟《人

最大化利用人工智能带来的机遇并解决可能带来工智能法案》的出台在全球人工智能监管立法领

的挑战。2019年3月，由欧盟委员会指派的高域具有里程碑意义。作为全球首部关于人工智能

级别人工智能专家组发布了《可信人工智能伦理的综合性立法，欧盟在考量如何促进人工智能技

指南》（EthicsGuidelinesforTrustworthyArtificial术与产业发展的背景下，采纳以风险为基础的路

Intelligence），提出了人工智能系统达到可信标准径对人工智能进行监管。这一立法思路将为全球

的七项关键要求，包括人类能动性与监督、技术稳其他国家探索如何平衡人工智能的发展与监管规

健性与安全性、隐私与数据治理、透明度、多样制，提供了重要借鉴。

性、非歧视性与公平性、社会与环境福祉以及可问

责性等。2020年2月，欧盟委员会发布《人工智一、欧盟《人工智能法案》的适用

能白皮书：追求卓越与信任的欧洲路径》（White范围

PaperonArtificialIntelligence:anEuropeanApproach

toExcellenceandTrust）。关于未来欧盟人工智能《人工智能法案》作为欧盟监管人工智能的

监管框架的展望，该白皮书提出针对高风险人工智综合性立法，对不同风险等级的人工智能系统以

能应用的相关监管要求应包含以下要点，即训练数及人工智能系统的提供商、部署者、进口商和分

据、数据与记录留存、信息披露、稳健性与准确性、销商等产业链参与者规定了不同的监管要求。该

人为监督，以及针对特定人工智能应用的要求（例法案的适用范围广泛，主要包括三个维度，即落

如远程生物识别）等。入监管范畴的人工智能