RQ-QP-020内部审核控制程序.docVIP

QP

内部审核程序

文件编号

RQ-QP-020

版次

A/0

页次

1/5

1．目的：验证本公司质量管理体系是否符合策划的安排以及质量管理体系的要求，是否得到有效实施和保持。

2．适用范围：本公司质量管理体系文件涉及的部门、场所、产品及服务。

3．定义：（无）

4．管制流程

流程

权责单位

相关说明

使用表单

NG

OK

品管部

总经理

管理者代表

审核小组

受审核单位

被审核部门主管

被审核部门责任人

内部质量审核程序

年度审核计划表

内部审核预定时程表

内部审核查检表

内部审核总结报

告表

改正行动通知单

内部审核追踪表

NO.

修改申请单号

修改内容

修改人

修改日期

修订单位

1

2

3

4

5

QP

内部审核程序

文件编号

RQ-QP-020

版次

A/0

页次

2/5

5．执行方法

5.1年度审核计划的做成

5.1.1定期审核

5.1.1.1品保科体系负责人按质量管理体系各项作业程序及其相关性、重要性及被审核区域与审核结果比较进而排定年度审核计划表并呈总经理、管理者代表核准后，作为执行定期审核的依据。

5.1.1.2临时（不定期）审核审核小组对特定项目审核，临时审核小组召集人排定内部审核预定行程表，呈总经理核准后，作为执行不定期审核的依据。

5.1.2审核频率与调整

5.1.2.1定期审核：对所有参与质量管理体系的相关部门，每年举行1-2次内部质量审核（审核的时间间隔不超过12个月）；

5.1.2.2非定期审核：下列情况下举行非定期的审核。

1）质量政策改变时；

2）质量管理体系改变时；

3）组织结构改变时；

4）技术改变时（新制程、新设备、新作业方式等）；

5）上次审核结果不佳时（有重大缺失项）；

6）顾客投诉作为内审的输入，尤其是不符合标准时。

5.1.3审核的范围与方法

5.1.3.1审核范围：

1）对3C认证产品事项进行审核，审核内容：

a.对工厂质量保证能力要求的审核；

b.对产品一致性的审核；

c.对客户投诉的审核。

2）对质量管理体系的有效实施和保持的审核；

3）与质量有关的财务报告。

5.1.3.2审核采用抽样方法。

5.1.4审核依据：

a.GB/T19001-2008；

b.3C认证产品工厂质量保证能力要求；

c.国家法律、法规及相关规定和要求；

d.相关作业标准等。

5.1.5审核者与审核事项的选择：在审核过程中应确保客观与公平，审核者不应该审核自己的工作。

QP

内部审核程序

文件编号

RQ-QP-020

版次

A/0

页次

3/5

5.2审核计划

5.2.1组织：管理者代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由管理者代表指派合格的审核员担任，其组织结构如下：

5.2.2职责

1）审核召集人

a.召集审核小组；

b.确认审核成员的资格；

c.依计划协调审核人员的派分（考虑审核员的专业条件及指派内审组组长）。

2）内审组组长：负有全程管理的职责，必须是有管理能力与经验，其职责包括：

a.协助选用审核小组成员；

b.审核进度的掌握与状况协调、解决；

c.审核结果的最后裁决权；

d.提供审核报告。

3）审核员

a.依需求执行审核；

b.沟通及澄清审核需求；

c.有效执行交付的审核任务；

d.观察结果的书面化。

4）受审核单位

a.告知单位内员工审核目的与范围；

b.指派权责人员跟随审核员；

c.提供审核小组必要资源；

d.提供审核员所需的证据及设备；

e.与审核员充分合作，以便达成审核的目的；

f.决定发起纠正行动。

5.2.3临时审核小组的召集人由总经理/管理者代表任命，小组成员由召集人指派经检定合格的审核员担任，其组织结构可参考5.2.1。

5.2.4执行审核人员应独立于所审核单位或相关范围。即在审核过程中确保客观与公正，审核者不能审核自己的工作。

QP

内部审核程序

文件编号

RQ-QP-020

版次

A/0

页次

4/5

5.3审核事项的构成

5.3.1内审组组长应与被审核单位主管联络，以决定双方皆可配合的时程，并排定内部审核预定时程表，进行质量审核。

5.3.2审核前会议：审核小组应与被审核单位主管在审核前召开会议，以确定下列事项：

1）审核目的、范围及时间表；

2）暂定审核讨论的会议时间；

3）安排人员配合审核员执行审核作业。

5.3.3审核的执行

1）审核员应依质量标准条款并按质量文件规定执行审核；

2）审核中审核员应将检查的结果记录于现场记录表中，“是”，则应于“举证说明栏”填写所见事实依据，若注明““否”则应在“举证说明栏”标注不符合项编号；

3）审核中所发现的不符合项，应再一次向被审核单位叙述，以确定被审核单