16949体系审核检查表--COP4产品交付.doc

体系内审检查表

编号：QR-TX-020版本/版次：B/0

审核员

过程编号/名称

COP4产品交付

审核日期

被审核部门

运营部

对应程序文件

《计划物控控制程序》《仓库作业控制程序》

序号

提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

条款号

符合情况

审核发现和不符合事项的描述

符合

不符合

改进

依据

实际

不符合描述

备注

1

是否有形成文件的产品交付过程？文件规定是否符合标准的要求？

8.6

2

过程的责任人是否明确？是否有能力执行？

5.1

3

过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？

7.1.2

7.2

7.3

7.4

4

过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？

7.1

7.1.3

7.1.4

5

本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？

6.2

7.1.5

6

过程的风险和机遇是否识别？

6.1

7

是否在适当的阶段验证产品的要求已经得到满足？并保留产品放行的记录？（用于验证产品要求得以满足的策划应在控制计划中规定）

8.6

8

策划的安排没有完成之前，是否有产品放行？是否得到授权？

8.6

9

是否确保在初始放行后作出更改之后，完成产品批准？

8.6.1

10

产品放行的接收准则是否确定？对于计数型数据抽样，其接收水平是否是零缺陷？

8.6.6

11

是否确定、提供、并维护所需的运输资源？

7.1.3

12

是否选择了合适的运输途径，并考虑了对产品的防护？是否采用顾客规定的防护、包装、发运和标签？

8.5.4

13

是否对物流进行跟踪，确保产品按期到货？

14

是否对产品进行了必要的防护？

8.5.4

15

是否定期评估库存品状况？

8.5.4

16

是否定期对存储容器进行维护？

8.5.4

17

存储环境是否符合产品性质？

8.5.4

18

是否使用库存管理系统优化库存周转，如（先进先出）？

8.5.4

19

过期产品是否按不合格品进行控制？

8.5.4

20

顾客对产品是否有防护、包装、发运、标签的要求？

8.5.4

被审核部门人员签字确认：