基金从业考试习题法律法规真题1 .pdfVIP

1、(单选题)

关于债券的分类，以下表述错误的是（）。

A.可根据债券发行者分类

B.可根据收益率高低分类

C.可根据债券信用等级分类

D.可根据债券到期日分类

正确答案：B,解析根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将

债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。

2、(单选题)

甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参

考。这种行为违反了（）职业道德要求。

A.保守秘密

B.诚实守信

C.客户至上

D.内幕交易

正确答案：A，解析甲违反了保守秘密规范的要求。基金的证券投资研究报告属于基金管理公司的商业秘密。甲利

用职务便利，将证券投资研究报告发送给在其他公司任职的同学供其参考，属于泄露商业秘密的行为。

3、(单选题)

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A.协调性

B.专业性

C.及时性

D.客观性

正确答案：C，解析合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，

不包括选项C。

4、(单选题)

某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务规定了

相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内部控制机制哪方面的问题（）。

A.内部控制的监督

B.内部控制机构的设置

C.内部控制制度的执行

D.内部控制机制的建立

正确答案：C，解析在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向。

进一步强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程

序为一体的内部控制管理机制。题中反映的是内部控制制度的执行问题。

5、(单选题)

负责基金销售的管理人员应取得（）。

A.基金投资管理资格

B.基金从业资格

C.基金销售业务资格

D.基金销售管理资格

正确答案：B，解析负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

6、(单选题)

关于投资者教育，以下表述正确的是（）。

A.重要内容是进行风险提示

B.首先是教育投资者选择适合的投资策略

C.应突出证券投资的重要性

D.重点内容是选择进入市场的时机

正确答案：A，解析重视投资者教育首先要了解什么是投资者教育以及正确的教育方法。针对投资者进行的风险教

育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务，已经成为各国开展投资者教育的重要内容。

7、(单选题)

封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每15天

B.每日

C.每周

D.每月

正确答案：C，解析封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。

8、(单选题)

关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）。

A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

正确答案：B，解析基金销售机构应具备以下条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，

并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和

其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务

信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行

了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销

售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完

善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部

控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

9、(单选题)

关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.基金份额不固定

B.基金无特定存续期限

C.基金份额应在证券交易所上市交易

D.基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购和赎回

正确答案：C，你的答案：，未作答

解析封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。开放式基金份额不固定，投资者可以

按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管