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2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A--第1页

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范过关检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务

的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之

日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3日

B.3个工作日

C.5日

D.5个工作日

【答案】D

2、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、

涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的

（）中予以说明。

A.定期报告

B.基金合同

C.托管协议

D.招募说明书

【答案】D

3、(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（）。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.公募基金

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D.私募基金

【答案】D

4、(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发

生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则

【答案】A

5、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前

（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】A

6、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

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7、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措

施不包括（）。

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选

择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公

平对待投资者等违法违规行为的发生

【答案】C

8、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金

销售机构不需要为其统一办理（）。

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

【答案】C

9、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化

的客户服务。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

【答案】A

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2024年基金从业资格证之