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网络交易主体信用名单管理规范

1范围

本文件规定了网络交易主体信用名单的管理原则、名单管理、名单应用。

本文件适用于社会团体、第三方机构对网络交易主体信用名单的管理，电子商务平台内部的信用名单管理可参照使用。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

网络交易主体onlinetradingentity

开展网络交易活动的自然人、法人和非法人组织。

注：网络交易主体包括网络交易平台经营者、平台内经营者、自建网站经营者以及通过其他网络服务开展网络交易活动的网络交易经营者。

3.2

信用名单creditlist

包含网络交易主体守信或失信信息，并具备引导或警示功能的名单。

注：信用名单包括严重失信主体名单和守信主体名单。

3.3

严重失信主体名单dishonestentitylist

违反法律法规规定或具有危害网络交易市场秩序、他人合法权益行为的失信网络交易主体名单。3.4

守信主体名单trustworthyentitylist

依法经营、诚实守信或获得相关荣誉、奖励的网络交易主体名单。

3.5

评价机构evaluationorganization

评价网络交易主体信用状况、发布信用名单的社会团体、第三方机构等法人组织。

4管理原则

4.1客观性

网络交易主体信用名单管理公平、公正，不受主观因素影响。

4.2有效性

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网络交易主体信用名单管理所使用的信息真实准确，来源合规，具有时效性。

4.3实用性

网络交易主体信用名单管理以促进网络交易市场需求为导向，符合网络交易市场的特点，便于实施应用。

5名单管理

5.1名单管理流程

信用名单管理流程包括信息采集、名单审定、信息告知、名单公示、名单异议、名单发布、名单移出、名单资料存档，其管理流程图见图1。

图1信用名单管理流程图

5.2严重失信主体名单评价

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5.2.1严重失信主体名单列入条件

存在行政处罚、拒不履行生效司法裁决、破坏网络交易市场秩序等违法违规行为的网络交易主体，经评价机构审定无异议的，可被列入严重失信主体名单，严重失信主体名单列入条件见附录A。

5.2.2严重失信主体名单评价流程

信息采集

所采集的信息包括但不限于：

a)公共信用信息，具体包括：

1)登记许可信息；

2)资质资格信息；

3)行政处罚信息；

4)行政强制信息；

5)其他监管信息。

b)司法判决、裁定等涉及失信行为的信息；

c)行业协会、第三方机构等公示的失信信息；

d)电商平台公示的失信名单信息；

e)其他信息。

名单审定

评价机构组织专家对拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体进行审定，具体要求如下：a)应建立名单审定机制，包括建立审核专家库、评价程序、回避制度等；

b)开展名单审定的专家不应与被审定网络交易主体存在利益冲突；

c)应对拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体真实情况进行调查审核。

信息告知

评价机构应向拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体作出书面告知。书面告知宜明示列入名单事由、依据、约束措施提示、公示时间等，具体可参考《严重失信主体名单列入事先告知书》，见附录B。

名单公示

评价机构在其门户网站对拟发布的严重失信主体名单予以公示，公示内容宜包括列入严重失信主体名单的事由、依据及时间。

名单异议

相关主体对严重失信主体名单存在异议的，宜在规定时间内提出书面申诉和证明材料，书面申述可参考《信用名单异议申诉表》，见附录C。评价机构宜采取的措施如下：

a)对予以受理的申诉做出维持、变更或者撤销列入名单的决定；

b)对不予受理的申诉，书面说明不予受理的理由，并告知申诉主体享有依法申诉的权利。

5.3守信主体名单评价

5.3.1守信主体名单列入条件

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符合守信主体名单列入条件并经审定无异议的网络交易主体，可被列入守信主体名单，守信主体名单列入条件见附录D。被列入守信主体名单的网络交易主体应满足以下基本条件：

a)网络交易主体在申请前3年内没有被依法追究过刑事责任；

b)网络交易主体在申请前2年内未受到市场监管部门的行政处罚；

c)网络交易主体在申请前2年内未受到第三方交易平台和其他社会组织的联合约束措施。

5.3.2守信主体名单评价流程

信息采集

采集的信息包括但不限于：

a)公共信用信息，具体包括：

1)登记许可信息；

2)资质资格信息；

3)反映主体信用状况的其他信息。

b)行业协会信用等级信息；

c)电商平