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下半年江苏省基金从业资格固定收益投资

考试题

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下半年江苏省基金从业资格：固定收益投资考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分

钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的

备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资

人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介

质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

2.__是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售

B．投资管理业务

C．基金运营

D．投资咨询服务

3.中国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须

依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证

监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告

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B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

4.当前，中国能够办理开放式基金认购业务的机

构类型包括__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

5.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督

察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对

公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运

行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监

控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、

决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，

公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算

与基金资产估值系统

6.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募

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集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在

基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳

的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．45

7.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行

价格。

A．询价

B．协商定价

C．网上竞价

D．资产核算定价

8.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交

易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

9.对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益

B．新产品、新服务

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C．销售机构的营销和服务

D．基金产品的外在表现形式

10.下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

11.投资者预计某上市公司自一年后开始分发

红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，

则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有

权，股东凭借股票能够获得公司的__。

A．股息

B．等额资产

C．等额资金

D．红利

13.开放式基金的基金合同生效要求其所募集

份额不少于__份。

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A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

14.以下属于中国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

15.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的

说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基

金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其它债券的

认购及交易

D．每个投资者凭个人身份证能够开设2个基金

账户

16.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__

关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的

是__关系。

A．债权债务；信托；所有权