质量管理体系审核程序.doc

质量管理体系审核程序版本/修改状态：4/0第PAGE9页共9页

编号：CA/A23-CX-001-2012批准：秦焕明

质量管理体系审核程序

2012年12月21日发布2012年12月21日实施

中国第一汽车集团公司发布

前言

本程序依据集团公司质量体系现状和管理要求而编制，是集团公司管理体系文件之一。

本程序是对《质量管理体系审核程序》（CA/A23-CX-001-2009）的修订和替代。自本程序实施之日起，原《质量管理体系审核程序》（CA/A23-CX-001-2009）废止。

本程序术语和定义引自GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》。

本程序由集团公司质保部提出并归口。

本程序由集团公司质保部负责起草。

本程序主要起草人：田忠良、王金凯、吴晶

本程序所代替程序的历次版本发布情况为：

——《质量管理体系控制程序》（CA/A03-CX-006-2003）；

——《质量管理体系审核程序》（CA/A23-CX-001-2009）。

质量管理体系审核流程图

责任者

流程图

备注

质保部

质保部

质保部

质保部

质保部

质保部

质保部

审核组

审核组

审核组

审核组

审核组

受审核方

质保部

受审核方

质保部

质保部

收集相关信息后续管理审核实施审核准备

收集相关信息

后续管理

审核实施

审核准备

制定质量审核方案

制定质量审核方案

审核策划

审

审批

下发质量

下发质量审核方案

安排月份审核任务

安排月份审核任务

确定审核组

确定审核组

编制

编制及发放审核计划

资料准备及文件查阅

资料准备及文件查阅

召开审核首次会

召开审核首次会

召开审核末次会编制及发放审核报告现场审核及问题汇总不符合项跟踪验证不符合项整改验收审核材料汇总、分析、报告制定和上报整改措施

召开审核末次会

编制及发放审核报告

现场审核及问题汇总

不符合项跟踪验证

不符合项整改验收

审核材料

汇总、分析、报告

制定和上报整改措施

《质量体系审核实施方案》

《质量管理体系审核计划》

《质量审核评价记录》

《质量管理体系审核打分表》

《质量管理体系审核报告》

《质量审核不符合项整改计划》

《质量管理体系审核报告》

1适用范围

本程序适用于集团公司及分公司、全资子公司及控股子公司（以下简称“子公司”）质量体系审核的策划、实施及管理。

2术语和定义

2.1审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。

2.2审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

2.3审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

2.4审核计划：对审核活动和安排的描述。

以上术语和定义引自GB/T19000—2008《质量管理体系基础和术语》

3职责

3.1质保部负责集团公司质量管理体系审核的管理，并对审核结果进行统计、分析并形成相关报告。

3.2受审核单位负责集团公司体系审核提出不符合项的整改。

3.3子公司负责按本程序要求开展内部质量体系审核工作。

4工作程序和要求

4.1质量体系审核策划

4.1.1

根据集团公司质量发展战略、年度的质量工作重点、集团质量体系状况，收集相关信息及以往的审核结果，同时考虑受审核单位年度重点产品、顾客报怨，以及质量管理体系所发生的重大变化等因素，策划集团公司年度质量体系审核方案。

4.1.2制定年度

4.1.2.1质量体系审核方案应考虑以下方面的内容

——审核目的

确保审核目的服务于集团公司整体的质量战略需要，提升集团公司整体的体系能力和质量水平。

——审核范围

结合年度质量工作重点，确定质量体系审核覆盖的产品范围、过程范围、子公司范围。

——实施依据

a)国家（行业）有关质量管理体系方面标准；

b)适用于产品的法律、法规及顾客要求；

c)集团公司质量管理体系标准及相关文件；

d)子公司内部质量管理体系标准及相关文件等。

——组织保障

由质保部质量体系审核员、集团公司受聘质量体系审核员及认可的第三方机构的审核员构成审核小组，共同实施质量体系审核。

——工作重点

结合年度质量工作重点和薄弱环节，确定质量体系审核工作重点；同时，结合质量体系审核工作推进的程度，确定深入开展质量体系审核的措施和方法。

——工作要求

明确高效完成质量体系审核，解决质量体系中存在的薄弱环节，所有相关单位应做好的具体工作。

——计划安排

明确具体的审核时间和日程。