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损害股东利益责任纠纷实务

新《公司法》下，损害股东利益责任纠纷的请求权基础有了一定的突破，相应地必然会带来该类纠纷的增多。本文结合谈案实践，梳理了损害股东利益责任纠纷中律师的谈案要点和成案关键，与大家交流。

一

案情诊断

损害股东利益责任纠纷，是指公司董事、高级管理人员、股东违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益，应当对股东承担损害责任而与股东发生的纠纷。

律师在接待咨询和谈案中，需要重点了解和判断以下几个核心问题：

1、判断当事人是否适格

（1）判断原告是否适格

重点判断侵权行为发生时，当事人是否具备股东资格。分几种类型：

①当事人为工商登记的股东；

②隐名股东；

③未完成工商变更登记的股权受让方；

④未完成工商变更登记的离婚案件中分得股权的原配偶；

⑤通过继承关系取得股权，但未完成工商变更登记的继承人。

上述五类原告，第一类原告，查验当事人工商登记的股东名册。

其他四类，律师需要求当事人提交相应的证据以证明其实质股东身份。其中，最重要的是，询问当事人享有基于股权的财产利益的情况，有无证据证明。

（2）判断被告是否适格：

损害股东利益责任纠纷的被告一般包含两类：

（1）董事、高级管理人员（公司法一百九十条之规定）；查验工商登记即可。

（2）控股股东、实际控制人（公司法一百九十二条之规定）。

对双控人员，律师要从下列几点判断：

①是否符合《公司法》第二百六十五条第二款：“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额超过百分之五十或者其持有的股份占股份有限公司股本总额超过百分之五十的股东；出资额或者持有股份的比例虽然低于百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。”

②是否确实是公司的实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

2、判断股东的直接利益是否受损

损害股东利益责任纠纷本质属于侵权纠纷，被侵害的权益为股东利益，且属于直接利益受损。

3、存在侵害行为

（1）董事、高级管理人员损害股东利益：董事、高管存在违反法律法规的行为；

比如：伪造签名擅自非法清算公司，拒不移交财务账册致使公司无法清算等。

（2）股东滥用股东权利给其他股东造成损失。

比如：

①抽逃出资并解散公司；

②拒不提供财务账册致使公司无法清算；

③伪造签名侵占其他股东股权；

④利用实际控制地位擅自决定公司重大事项；

⑤滥用股东权利解散公司。

4、侵权行为与股东利益受损之间存在直接因果关系。（与其他案件一样，无需多聊）

二

诉讼方案的确定

●如果当事人为原告，主要从以下几点确定诉讼方案：

1、诉讼请求的确定

（1）请求权基础：

①公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当承担赔偿责任。（《公司法》21条）

②董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可提起诉讼。（《公司法》第190条）

③公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。（《公司法》第192条）

（2）具体的诉讼请求：

以股东受到损害的直接利益为标准。

确定诉讼请求的注意事项：

不能混淆公司利益和股东利益。如果侵权人侵害了公司利益，但公司人格独立，不能就推定为损害了股东直接利益。

这是区别“损害公司利益责任纠纷”与“损害股东利益责任纠纷”的本质特征。

2、事实与理由

（1）梳理被告损害原告的起因、经过以及给原告造成的直接利益损害；（2）被告行为与损害后果之间的因果关系。（3）被告应承担赔偿责任的理由。

3、证据清单

（1）证明股东身份的证据：

①工商登记；

②公司章程，包括章程修正案；

③股东名册；

④向公司缴纳出资的证明，包括汇款凭证；

⑤出资证明书，包括用途为出资的收据；

⑥实际享有股东权利，包括签字的公司股东会决议、股东会会议纪要、股东会会议通知、股权证明、代持股协议、股权转让协议等。

（2）证明被告违反法律法规或章程且损害了股东利益的证据。比如：

①被告违反法律法规的行为。比如伪造股权转让合同、伪造的股东会决议等、财务凭证、录音录像等；

②关联交易损害股东利益的证据；

③抽逃出资，隐匿公司财产的证据；

④泄露商业秘密、同业竞争的证据；

⑤非法清算和注销公司等。

需要注意的是：法院裁判时，公司董事、高级管理人员往往受到“商业判断规则”的保护，原告承担举证责任一般需以有重大过失为前提。

4、法律依据（略）

●如果当事人为被告，主要从以下几点确定诉讼方案：

（1）抗辩权基础

①基于原告主体适格性的抗辩

损害股东利益责任纠纷提起的诉讼，通常要求原告在起诉时具有股东身份。如果原告是隐名股东、基于继承取得股权但未办理变更登记的继承人、基于离婚分得股权但未办理变更登