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企业债券信用评级业务开展情况报告及评价相关材料说明

一、2022年度评级业务开展报告

报告应包括但不限于公司基本情况、机构设臵及人员情况、制度建设情况、企业债券评级业务情况、业务合规运行情况等内

容，具体如下：

（一）公司基本情况

包括但不限于公司成立时间、股东名册及其出资额、出资方

式、出资比例、背景材料、业务资质范围等。

（二）机构设臵及人员情况

包括但不限于公司的组织架构、分支机构设臵、总部部门设臵、人员数量和构成，高管人员、分析师和研究人员基本信息、

人员离职率、人员培训以及激励机制等。

（三）制度建设情况

包括但不限于公司制度体系和框架、合规管理工作制度、利益冲突防范及管理制度、评级业务人员管理制度、评级质量管理制度、评级业务信息保密制度、评级数据库建设及管理制度、评级技术文件（按行业或产品等分类）等情况，并就组织机构设臵是否合理，制度建设是否完备，业务合规管理、利益冲突防范、业务人员管理、信息保密、内控制度等机制建设及执行方面发表

意见。

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（四）企业债券评级业务情况

1、评级业务开展情况

以2022年度实际业务开展为统计口径，分别列示一般企业债券和创新品种企业债券的评级业务开展情况，包括但不限于初始评级、跟踪评级、主动评级和终止评级业务数量及其分析等，

收入状况应列明评级收入的细分业务构成。

2、评级结果表现

包括但不限于等级迁移（信用级别大幅调整的次数、违约偏离度等情况）和企业债券利差分析检验，须列明数据来源与时间

范围、剔除数据的原因、基准利率的选取和分析方法等。

3、研究能力表现

包括但不限于开展相关研究的内容和方法，包括研究报告数

量、应用行业数量，研究获奖情况等。

（五）业务合规运行情况

1、业务合规情况

（1）评级质量控制机制、利益冲突管理机制、回避机制等内控制度的建设及执行情况、复评情况，公司存在的问题和改进

措施，离职人员追溯和分析师轮换等机制的建设及执行情况。

（2）是否存在承诺信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶意价格竞争的情形；协助披露发行文件时，是否存在违背主管部门批复要求擅自变更发行条款的情形；存续期是否存在未及时履行或协助履行风险揭示、抵押物变化等相关责任的情形；存续期

尽职履责，提示风险到位，协助主管部门防范风险的情形或案例。

2、违法违规情况

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包括但不限于受到国家发展改革委、中国人民银行、银保监会、证监会等相关监管部门的行政处罚及行政监管措施，中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会等自律机构的处分情况

等。

二、信用评级机构业务情况表

基本情况

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

一、业务人才队伍

1、人员数量

年限

人员

不满1年

（含1年）

1年-3年

（含3年）

3年-5年

（含5年）

5年-10年

（含10年）

10年

以上

合计

高管人员

信用评审

委员

分析师

研究人员

说明：高管人员、信用评审委员会从业五年以上人员、分析师和研究员从业三年以

上人员请随附人员简历。

2、人员占比

年限

人员

不满1年

（含1年）

1年-3年

（含3年）

3年-5年

（含5年）

5年-10年

（含10年）

10年

以上

合计

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高管人员

信用评审

委员

分析师

研究人员

3、人员变动情况

数量

人员

新聘人数

离职人数

离职率

高管人员

信用评审

委员

分析师

研究人员

说明：

1、新聘人员与离职人员数量均为2022年全年变动数量。

2、离职率=期间内离职人数/(期初人数+期末人数)÷2。

4、内控人员情况

数量

人员

内控人员数量

公司人员总

数

内控专职人员数量占比

说明：

1、内控专职人员与公司分析师总数均为2022年数量。

2、内控专职人员数量占比：内控人员数量/公司分析师总数，其中内控人员明确为

仅包含合规部专职合规人员。

二、业务开展能力

1、发行债券规模

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数量

数量

类别

评价期内发行支

数/规模

上一评价期发行支数/

规模

变动率

参与企业债券创新品种

（含优质企业债券）发行

支数

所评企业债券发行规模

所评债券发行人数量

说明：

1、提供所评债券明细作为备查资料。债券明细包括但不限于债券名称、债券规模、

期限。

2、提供所评债券发行人明细作为备查资料。所评债券发行人明细包括但不限于发行

人名称、所发债券名称、所在省市和行业。

3、创新品种债券包括城市地下综合管廊建设专项债券、战略性新兴产业专项债券、养老产业专项债券、城市停车场建设专项债券、双创孵化专项债券、配电网建设改造专项债券、可续期债券、绿色债券、项目收益债券、基金债、小微企业增信集合债券、市场化银行债权转股权专项债