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证券交易证券从业资格考试考试试卷（附答案和解

析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，

其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：D

2、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。

A、质押式回购

B、债券远期交易

C、债券期货交易

D、现券买卖

【参考答案】：D

【解析】本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属

于常考题目。

3、股票买卖盈利为（）元。

A、15．29

B、0．70

C、262．82

D、16．13

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P45。

4、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）

起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入

基金份额。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P160。

5、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）

A、基本风险和非基本风险

B、基本风险，经营管理风险

C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D、系统风险和非系统风险

【参考答案】：C

6、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确

的有（）。

A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认

指令

B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

【参考答案】：B

【解析】在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，

在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。

7、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P170。

8、境内居民个人投资B股，不允许使用（）

A、现汇存款

B、外币现钞

C、外币现钞存款

D、从境外汇入的外汇资金

【参考答案】：B

【解析】对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其

存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资

金，不允许使用外币现钞。

9、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

【参考答案】：B

10、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当

日客户融资融券交易的有关信息。

A、开盘后

B、收市后

C、11：30前

D、15：30前

【参考答案】：B

【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其

报告当日客户融资融券交易的有关信息。

11、上市开放式基金的合同生效后即进入（）。

A、冻结期

B、交易期

C、等候期

D、封闭期

【参考答案】：D

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节，P162。

12、证券营业部电脑的软件管理包括（）。

A、机型、容量、数量

B、运行效率、行情