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银行员工异常行为排查报告(6篇)

银行员工异常行为排查报告篇一

根据市分行案防工作要求和支行案防工作计划，支行已

组织完成2季度全部员工的行为排查。现将有关排查情况报

告如下：

此次参与排查的员工：xxx、xxx。排查方式包括员工自

查、员工互查，通过自查和互查两个环节后，支行负责人、

对本支行10名员工进行排查确认，未发现员工有排查行为

表中所列行为。

2季度支行共进行2次员工家访和6次员工谈心。

（一）家访情况

支行两位负责人分别于4月20日晚、5月17日晚到xx

和xx家进行家访，得到家长（兄长）的支持和配合。

通过家访，我们感受到对员工家长对员工工作的支持，

员工的压力甚至传导到了家长，同时通过与家长的进一步沟

通，我们对员工日常行为和爱好有一个大致的了解，本期家

访的2名员工均无不良嗜好，员工家庭中无特珠情况和问题。

（二）员工谈心情况

支行负责人分别与xx、xx谈心，对员工近期表现进行

点评，肯定员工的成绩，指出员工工作中存在的不足，并提

出建设性指导意见。通过谈心，拉近了负责人与员工的距离，

增强了支行凝聚力，员工对支行各项工作有更清晰的认识，

对今后工作有更明确的目标。

经过自查、互查、排查、家访、谈心5个环节，支行全

体员工行为均无异常，未发现存在排查表中所列事项的违规

行为。支行

银行员工异常行为排查报告篇二

员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方

式，是及早发现隐患、防风险的有效途径之一。晋城建行在

员工行为管理工作中扎实工作，不走形式，结合实际采取三

项措施，员工日常行为排查工作起得了实际效果。

行为排查的对象是全体工作人员，但在排查工作中应区

分一般和重点，日常排查主要关注的是重点，即重点区域、

重点部门、重点环节、重点人员，了解和掌握这部分员工思

想动态，一是四看，即看工作表现、看经济往来、看庭情况、

看社会交往，注意从他们的工作、生活、言行举止几个方面

观察，看其经办业务有无被上级通报，有没有与自身收入不

相匹配的高消费，庭生活是否和睦，平常与什么样的人交往，

通过观察去界定其思想纯不纯，有无不良苗头和倾向。二是

以坐班方式，近距离接触和感受员工的真实想法。员工得志

界领导和纪检监察特派员在处理完日常工作后，到部门走动

走动，融入到员工的工作中，与其交朋友，拉常，潜移默化

间也可以将支行的一些政策、办法灌输给他们，使他们对诸

如绩效分配、岗位变动等有一个正确的认识。这样做既避免

了带着情绪去工作容易出现业务差错，也为员工日常行为排

查掌握了第一手资料。

目前我行的排查是以集中排查和日常排查相结合，每年

市分行至少组织开展二次全行围的员工行为排查，每季度组

织一次日常行为排查。在集中排查中为了做到确保组织到

位、学习到位、落实到位，我们重点对落实情况进行全程监

督。针对部分员工对排查工作重要性认识不到位，对排查条

款不甚了解，在排查中做好人的情况，加强宣传和教育，让

其明白集中排查不仅是一次强化风险防教育机会，更是一次

保护自己的机会，每个人都应明白什么能做，什么不能做，

每个人都应明白，违规行为是在侵害着大的权益，提高员工

主动排查意识。日常排查重点抓好直接负责人在排查中的作

用，要求部门负责人要掌握本部门员工的工作和思想状况，

定期开展谈心、交流活动，对发现的不规行为及时给予善意

的警示和提醒，发现员工有不良行为，要及时提醒、制止和

报告。形成一级对一级负责的日常排查机制。

经营风险、操作风险、道德风险是我行案件防控工作监

控的重点，也是日常排查工作的重心，工作中在有效控制道

德风险的前提下，一是将日常排查积极介入到会计主管和风

险经理履行的业务检查中，与其共同开展，这样做的好处是

减少了柜面应付检查的频率，又能够及时了解关注业务上的

一些新规定和新要求；二是关注各级各类检查反馈题的整改

情况。上级部门检查结束时留下一份检查工作底稿，在实施

监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查；三是同

时将上述各项工作与员工排查工作结合起来，将在日常工作

中发现的主要题、疑点运用到员工排查工作中，做到排查、

检查巧结合，使排查工作更有效。

银行员工异常行为排查报告篇三

在接到《河北省农村信用社联合社办公室关于开展员工

行为排查专项活动