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支行合规风险报告

篇一：银行合规风险自查报告

银行合规风险自查报告

为标准业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐

患，确保平安、稳健运行。我行进行了严格标准的自查行动。第一，按照制度

要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，

认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵〞制度、知识、技能

以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做

好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了

风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股

金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失

及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，

使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控

操作风险，消除了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了承诺。承诺真实、

全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反

映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查效劳

形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象〞的要求，对各柜员“统一

着装，微笑效劳〞执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本

社主任的举报电话，促使员工改变效劳态度，提升效劳形象，切实提高业务素质

和效劳水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢〞通过全面清查，

找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保

障皮革城分社标准健康可持续开展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使

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活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件

制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提

高员工素质作为工作中的一个根本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、

反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行

动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障开展〞的整体目标，多措并

举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信用社

新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构

建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系〞做足准备。四．整改措施

及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规

文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规

责任人的惩办力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与

生活环境，进一步防范操作风险。〔一〕加强学习，继续深入合规文化建设，

使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集

中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管

理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保

合规文化建设年活开工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢

固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。〔二〕

加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，标准员工言行，

加强对“九种人〞实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人〞定期实行

交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认

识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合

规保障开展〞的重要性。〔三〕积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行

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讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意

识和防范能力。〔四〕以科学的开展观为指导，树立正确的经营指导思想，严

格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管

理和平安保卫等方面的检查工作。

篇二：农合行xx支行合规风险评价报告

XX支行关于开展合规风险评价报告