投资银行股票质押式回购交易协议.docx

《投资银行股票质押式回购交易协议》

甲方（融入方）：

姓名：[甲方姓名]（若为个人）

身份证号：[甲方身份证号码]

地址：[甲方联系地址]

联系方式：[甲方联系电话]

或

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（融出方投资银行）：

银行名称：[乙方银行全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方银行地址]

联系方式：[乙方联系电话]

鉴于甲方持有[股票名称及代码]股票，有资金需求，乙方具备开展股票质押式回购交易业务的资格和能力，双方依据《中华人民共和国民法典》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》等相关法律法规及证券监管规定，经友好协商，就股票质押式回购交易事宜达成如下协议：

一、交易标的及数量

1.交易标的：甲方同意将其持有的[股票名称及代码]股票作为本次股票质押式回购交易的标的证券。

2.交易数量：甲方拟质押的股票数量为[X]股。

二、交易期限

本次股票质押式回购交易的期限自初始交易成交日起至购回交易日止，共计[X]天。初始交易成交日为[具体日期]，购回交易日为[具体日期]。双方同意，在交易期限届满前，如甲方申请提前购回或经双方协商一致同意延长交易期限的，应按照本协议约定及相关法律法规、监管规定办理相应手续。

三、交易价格及利息

1.交易价格：本次股票质押式回购交易的初始交易金额为人民币[X]元（大写：[大写金额]），初始交易成交价格为[X]元/股，该价格根据[定价依据，如质押股票前[X]个交易日均价的一定比例等]确定。

2.利息：本次交易的利息按照年化利率[X]%计算。利息支付方式为[按季付息/到期还本付息等]。甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付利息，如甲方未按时支付利息，乙方有权按照本协议约定收取逾期利息及违约金，并采取相应的风险处置措施。

四、质押登记及质权设立

1.双方同意，在本协议签订后的[X]个工作日内，共同向中国证券登记结算有限责任公司办理股票质押登记手续，将甲方质押的股票登记至乙方名下，质权自登记日起设立。办理质押登记所需的费用由[费用承担方]承担。

2.在质押期间，如因股票分红、送股、转增股本、配股等原因导致质押股票数量或价值发生变化，双方应按照相关法律法规、监管规定及本协议约定办理相应的质押变更登记手续，确保质权的效力不受影响。

五、资金交付与使用

1.在本协议生效且股票质押登记手续办理完毕后的[X]个工作日内，乙方应将初始交易金额人民币[X]元（大写：[大写金额]）划付至甲方指定的银行账户。账户信息如下：

开户银行：[开户银行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[账号]

2.甲方应按照本协议约定的用途使用资金，不得擅自改变用途。甲方承诺将资金用于[具体资金用途，如补充流动资金、项目投资等]，并保证所投入项目的合法性、合规性及安全性。如甲方违反资金用途约定，乙方有权要求甲方提前购回股票，并承担相应的违约责任。

六、风险管理

1.履约保障比例：双方约定本次股票质押式回购交易的履约保障比例预警线为[X]%，平仓线为[X]%。履约保障比例的计算公式为：（质押股票市值+现金红利已偿还本金及利息）÷融资本金及利息×100%。乙方有权在每个交易日对履约保障比例进行监控，当履约保障比例低于预警线时，乙方有权要求甲方采取追加质押股票、提前偿还部分本金及利息、补充现金等履约保障措施，使履约保障比例恢复至预警线以上；当履约保障比例低于平仓线时，乙方有权按照本协议约定及相关法律法规、监管规定对质押股票进行处置，以实现质权。

2.股票价格波动风险：甲方充分认识到股票市场价格波动的风险，同意承担因股票价格下跌导致履约保障比例下降所带来的风险。如因股票价格大幅下跌等原因导致乙方可能无法实现质权或遭受损失的，甲方应积极配合乙方采取相应的风险防范和处置措施，包括但不限于按照乙方要求追加质押股票、提前购回股票等。

3.信用风险评估与管理：乙方有权对甲方的信用状况、还款能力、资金用途等进行持续评估和监控，如发现甲方的信用状况恶化、还款能力下降、资金使用违规等情况，乙方有权采取相应的风险控制措施，包括但不限于要求甲方提前购回股票、提高履约保障比例、追加担保物等，以保障乙方的合法权益。

七、购回交易

1.在交易期限届满时，甲方应按照本协议约定向乙方偿还融资本金及利息，办理购回交易手续。购回交易金额的计算公式为：融资本金+融资本金×年化利率×交易期限÷365（闰年按366天计算）。甲方应在购回交易日的前[X]个工作日内，向乙方提出购回交易申请，并确保在购回交易日当天其资金账户内有足够的资金用于购回交易。

2.如甲方申请提前购回股票，应提前[X]个工作日向乙方提出书面申请，并