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期货从业-期货法律法规-第四节期货公司风险监管指标体系与分类评价制度.docxVIP

期货从业-期货法律法规-第四节期货公司风险监管指标体系与分类评价制度.docx

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期货从业-期货法律法规-第四节期货公司风险监管指标体系与分类评价制度

1.【单项选择题】期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定(江南博哥)计入()。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

正确答案:B

参考解析:期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

2.【单项选择题】期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

正确答案:C

参考解析:期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标。

3.【单项选择题】()按照分类监管原则,对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待,对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

正确答案:A

参考解析:中国证监会按照分类监管原则,对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待,对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。

4.【单项选择题】期货公司应当按照()规定的方式编制并报送风险监管报表。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.期货业协会

D.法院

正确答案:A

参考解析:期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。

5.【单项选择题】期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

参考解析:期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

6.【单项选择题】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________。()

A.120%;90%

B.120%;80%

C.150%;90%

D.150%;80%

正确答案:B

参考解析:中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。故本题答案为B。

7.【单项选择题】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,中国证监会应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

正确答案:A

参考解析:对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

8.【单项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司保存风险监管报表的期限为()。

A.不少于15年

B.不少于20年

C.不少于10年

D.不少于5年

正确答案:D

参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定,期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字。并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

9.【单项选择题】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。

A.月度风险监管报表?

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表?

D.年度风险监管报表

正确答案:D

参考解析:期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

16.【多项选择题】期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列(?)措施。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分

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