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2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及

答案

单选题（共30题）

1、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户

谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的

期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受

到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】B

2、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标

的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】C

3、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构

报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席

【答案】A

4、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】A

5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于

（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】C

6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责

任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】A

7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，

保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李

某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】C

8、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系

统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不

符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，

应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改

【答案】A

9、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公

司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中

国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次

【答案】B

10、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现

时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6

个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且

在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】A

11、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的

风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】B

12、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】B

13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人

员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】