数字环境下首次销售原则的挑战与应对.pdf

内容摘要

历史上著作权保护的推进依赖于出版产业的发展，利益的调整与分配也与传统印刷

出版的规则相对应。首次销售原则一直以来都是著作权法平衡著作权人与社会公众利益

的重要工具。权利人以合同形式将复制权和发行权授予出版商，出版商批量生产作品复

制件并销售给经销商，消费者通过购买获得复制件的所有权。在这个过程中，首次销售

原则限制了权利人对作品复制件的控制，消费者可以自由转售合法获得的作品复制件。

技术手段的更新迭代催生了新的商业模式，随之也对法律提出了新的挑战。鉴于数

字环境下的著作权服务产业异军突起，首次销售原则是否应当维持现状抑或有所发展，

是一个亟待解决的问题。究竟在数字环境下作品能否适用“首次销售原则”,是著作权

法在数字时代所面的一大难题。

本文在结构上分为引言、正文和结语三大部分，其中正文包含四个部分。

第一部分简要追溯首次销售原则的历史演进。首次销售原则产生于司法实践，而后

在立法上得以确立。首次销售原则也随着数字技术的发展在司法判例中有了新的探索与

挑战。虽然我国《著作权法》没有明确规定首次销售原则，但法院已经在案例中运用该

原则进行了解释和适用，实质上承认了该原则在我国的效力。而数字技术的发展和新作

品商业模式的兴起，进一步对诞生于前网络环境下的首次销售原则提出新挑战，内容提

供商试图通过服务商条款增加消费者义务和权利限制，规避首次销售原则。现阶段首次

销售原则无法调整新的交易模式。

第二部分从首次销售原则所发挥的社会效用展开讨论，回顾总结该原则的制度功

能。首次销售原则具有利益平衡的功能，在过去起到了平衡所有权与知识产权、保护隐

私的作用，从而为后文首次销售原则是否适用于数字环境下的作品产业以及新权利束的

构建提供依据。

第三部分鉴于首次销售原则在数字环境下面临的挑战，理论界主要存在三种数字环

境下首次销售原则的改进方案：默示许可模式、首次销售原则的扩大适用以及首次销售

原则之否定。第一种方案主张构建默示许可制度，设置专门的数字作品转售平台进行交

易，对数字作品传播过程中权利人与使用人利益冲突予以规制。第二种方案认为，如果

数字作品的交易行为可以被定性为销售，并能确保已经删除前一设备上的复制件，在附

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加一定限制的前提下可以扩大适用首次销售原则，允许消费者转售数字复制件。第三种

观点从发行行为和复制行为两方面展开，论证传统首次销售原则仅限于“发行权”权利

用尽，数字环境下的“临时复制”不构成复制行为。得出数字环境下的作品复制件交易

行为基于其固有特性和数字作品副本的无损耗性，难以满足传统首次销售原则的适用条

件的结论。

第四部分基于目前在数字环境中对作品复制件的使用现状对法律适用、市场、公共

领域产生的影响，有必要审思著作权与所有权平衡架构，对此提出对策：构建数字作品

合理使用制度，具体要协调著作权技术措施和许可合同条款效力的认定相衔接，从而平

衡著作权人与公众之间的利益。

关键词：首次销售；合理使用；数字环境；利益平衡

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Abstract

Historically,thedevelopmentofcopyrightprotectionhasdependedonthedevelopment

ofthepublishingindustry,andthecoordinationanddistributionofprofitshascorrespondedto

traditionalprintpublishingrules.TheFirstSaleDoctrinehaslongbeenanimportant

instrumentincopyrightlawforbalancingtheinterestsofcopyrightownersandthepublic.

Therightofreproductionordistributioniscontractuallygrantedbytherightsholdertothe

publisher,whothenmass-producescopiesoftheworkandsells