刑法兜底条款同类解释规则研究.pdf

内容摘要

兜底条款作为一项独特的立法技术，在弥补立法者认识能力的局限性、增强

刑法适应社会生活的能力等方面发挥着重要作用。刑法兜底条款又被称为堵截条

款或堵漏条款，是指刑法条文在列举了具体事项后，紧接着以包含“等”或“其

他”概括表述予以补充的规定。谈及兜底条款，解释主体常常将其与同类解释规

则联系在一起，同类解释规则是指，依据“其他”“等”之前的例示条文提取出

所列举对象的共同特征或相似性质，进而发掘兜底条款内容的一种解释方法。但

是，兜底条款分类标准的固化、解释理念的争议、解释规则的不统一都制约解释

过程的科学性与稳定性，从而导致司法裁判的任意性与矛盾性。故而，本文从兜

底条款的内涵与分类入手，对同类解释规则进行理性反思，在明确基本的解释立

场之后，提出一套行之有效的解释规则。

全文共约40000字，分为四部分：

第一部分乃对兜底条款与同类解释规则的梳理。首先，结合不同观点，对兜

底条款的内涵做了基本的限定，在兜底条款的分类上，在对传统分类进行评析后，

提出了新的分类方法，即可以分为总则中的兜底条款与分则中的兜底条款，自然

犯中的兜底条款与法定犯中的兜底条款；此外，对兜底条款的解释理由，如文义

解释、目的解释、沿革解释，以及解释方法，如反面解释、缩小解释进行了简单

介绍；最后，对同类解释规则的内涵、“同类”的判断标准进行了论述。

第二部分乃对同类解释规则的价值与缺陷进行了详细考察。首先，同类解释

规则注重文本特征，有利于贯彻形式法治，一定程度上避免了司法擅断，同时作

为体系解释的下位概念，充实了解释方法；其次，同类解释规则存在固有的缺陷，

其过于重视同类特征，而忽视法益的指引，容易导致无罪施罚、轻罪重罚，而由

于该规则的适用要求较高，在例示条文特征不明显的情形下则难以适用，而长此

以往，势必固化司法人员的错误认知，加深司法惯性。

第三部分乃对兜底条款解释立场的论述。首先，论述了主观解释论的基本观

点与历史源流，其以探求立法原意为根本出发点并为刑事古典学派所主张；其次，

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论述了客观解释论的产生背景以及主要观点，其在理性万能主义破产后应运而生，

并主张法律解释的目的在于满足社会需要而非追求立法原意；再次，对折衷解释

论进行了基本的论述并做出了相应的评价；最后，结合兜底条款的自身特点以及

我国的司法状况，论证了采取主观解释论立场的合理性。

第四部分乃对兜底条款解释规则的展开。首先，在解释的位阶上，为了解释

的客观性与安定性，应当遵循文义解释、体系解释、历史解释、目的解释的解释

位阶；再次，在解释的方法上，应区分自然犯与法定犯中的兜底条款，前者以法

益保护为依托，后者以前置规范为基准，其裁判结论也应当接受法秩序统一性的

检验。最后，在解释的疑点上，国家机关应当承受立法不明的不利后果，因此，

当法律适用存疑之时，应当利于被告。

关键词：兜底条款；同类解释规则；体系解释；目的解释；主观主义

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Abstract

Asauniquelegislativetechnique，miscellaneousprovisionsplayamajorrolein

makingupforthelimitationsoflegislatorscognitiveabilityandenhancingtheability

ofcriminallawtoadapttosociallife.Miscellaneousprovisionsarealsoknownasleak

stoppageprovisions,referstothespecificprovisionsinthecriminallawafter

enumeratingthespecificmatters,followedbytheinclusionofetcorothergeneral

expressiontosupplementtheprovisions.Whenitcomestomiscellaneousprovisions,

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