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2025年证券资格考试《证券投资顾问业务》强化训练

题库解析

一、单选题(共60题)

1、下列关于证券公司申请证券投资顾问业务资格的说法，正确的是()。

A.仅需满足公司内部管理制度健全的要求即可

B.需要通过中国证监会及其派出机构组织的证券投资顾问业务考试

C.无需提供最近3年的财务报表

D.只需具备良好的诚信记录和职业操守

B

答案与解析：。根据规定，申请证券投资顾问业务资格的证券公司必须通过中国

证监会及其派出机构组织的证券投资顾问业务考试，并且需要满足公司内部管理制度健

全等其他条件。

2、在证券投资顾问业务中，证券公司应向客户提供投资建议的内容不包括()。

A.股票买卖时机的选择

B.投资品种选择

C.基金产品的风险等级划分

D.资产配置建议

答案与解析：A。在证券投资顾问业务中，证券公司不得提供股票买卖时机的选择

等超出投资组合管理范围的服务，因此A选项不属于投资建议内容。

3、关于证券投资顾问业务，以下哪项不属于其服务内容?

A.提供投资建议

B.代客操作证券账户

C.分析市场趋势

D.提供财务规划服务

答案：B

解析：证券投资顾问业务是指证券投资顾问机构及其人员为证券投资者提供证券投

资咨询服务，帮助投资者做出投资决策，但不包括代客操作证券账户。代客操作证券账

户属于证券经纪业务。

4、根据《证券投资顾问业务管理办法》,证券投资顾问机构及其人员向客户提供证

券投资顾问服务时，下列哪项行为是禁止的?

A.向客户承诺投资收益

B.提供客观、公正的投资分析

C.根据客户需求提供个性化投资建议

D.公开宣传其服务业绩

答案：A

解析：根据《证券投资顾问业务管理办法》,证券投资顾问机构及其人员向客户提

供证券投资顾问服务时，不得向客户承诺或者保证投资收益。这是为了防止误导客户，

保护投资者的合法权益。提供客观、公正的投资分析、根据客户需求提供个性化投资建

议和公开宣传其服务业绩都是允许的。

5、下列关于证券公司及其从业人员从事证券投资顾问业务的说法中，哪一项是正

确的?

A.证券公司可以向客户提供投资建议时附带销售金融产品

B.证券公司及其从业人员应当以专业的技能、审慎的态度为客户提供服务

C.证券公司可以向客户保证投资收益

D.证券公司及其从业人员在提供投资建议时，不得进行虚假陈述或误导性陈述

答案：B、解析：根据相关法规，证券公司及其从业人员应秉持专业精神与审慎态

度，为客户提供真实准确的投资建议，同时避免做出任何保证收益的承诺，也不得进行

虚假或误导性的陈述。

6、关于证券投资顾问业务中的信息隔离墙制度，以下描述正确的是：

A.该制度是为了防止证券公司内部不同部门的信息交流而设立的

B.该制度旨在确保客户信息不被泄露给无关人员，保护客户的隐私权

C.该制度的核心在于限制各部门间的信息流通，避免利益冲突

D.该制度的目的是为了确保客户得到最优质的服务，提升客户满意度

答案：C、解析：信息隔离墙制度主要是为了防止因不同业务部门间的不当信息交

流，可能引发的利益冲突，从而保障客户利益不受损害，符合这一目的。

7、根据我国现行的法律法规，下列哪项不是证券公司开展投资顾问业务的主要形

式?

A.通过互联网平台提供自动化投资建议

B.与客户签订投资顾问服务协议，提供个性化咨询服务

C.直接为客户操作账户进行证券交易

D.提供研究报告及与证券投资有关的信息、分析、预测或建议

答案：C

解析：在中国，证券公司及其从业人员不得直接为客户操作账户进行证券交易。

C

这是为了保护投资者的利益，确保市场的公平性和透明度。因此，选项描述的行为是

不符合现行法规的。而其他选项则属于证券公司合法开展投资顾问业务的形式。

8、在提供证券投资顾问服务时，以下哪种行为最有可能违反了适当性义务?

A.根据客户的财务状况、投资目标和风险承受能力推荐合适的产品