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战略管理

基于风险的企业战略控制系统

O龙正平夏健明

摘要本文从分析战略风险的形成以及战略风险类型出发，指出了预期战略与应急战略的风险产生主要是由相应的环境因素和风险压力的结合导致的。依据此逻辑，为防止预期战略和应急战略的风险，需要从组织外部和内部视角建立相应的控制机制，最终组成企业完整的战略控制系统(TOEM模型)。最后，为使战略控制系统在实践中切实发挥效果，企业要采取一定的措施，使战略控制系统得以实施、维护和更新。

关键词战略风险；风险压力；战略控制系统引言

战略控制存在多种定义方式。斯克约格和斯泰曼确认了战略控制在以往文献中的两个基本定义：1第一是关注指导下属或系统以确保恰当的行动得到执行，第二是关于监控和评估计划、活动和结果，并着眼未来，成为一种“掌舵型”控制。第一个定义的例子以希尔为代表，[2他认为战略控制是指一个多元化的公司确定组织环境的过程，在此组织环境中业务单位形成自己的战略。第二定义是斯堪尔德和海佛尔的观点，[3]认为战略控制主要集中在两个问题上：一是战略是否按计划得到了实施，二是由战略产生的结果是否正是管理层意愿的结果。这是一种较为传统的战略控制观点，主要通过比较实际的结果与事先设定的标准参数之间的差距来进行反馈控制。因此，战略控制就是检查那些提供了关于便利战略调整信息的计划、活动和结果。

关于战略控制方面的进一步研究也都是在建立上述概念之上的。斯克约格和斯泰曼提出了应从环境、战略假设前提和战略实施三个方面来控制战略，并将战略控制类型做了区分：战略扫描、前提控制和实施控制；1西蒙斯依据人们对战略的四个不同认知视角

提出了四个控制杠杆，分别为信念系统、边界系统、诊断控制系统和交互控制系统，这为战略实施提供了一个结构化的工具。[4]朱廉·斯科特从组织学习、战略问题管理等理论出发提出了一个宽泛的战略控制框架，从扫描或监控、数据的解释以及组织的响应这一流程的角度下，剖析了战略扫描、前提控制和实施控制是如何进行的。5当然，还有一些文献对战略控制系统与战略类型匹配的有效性进行了实证检验，但分析战略控制系统时只区分了是宽还是紧的。由此可见，以往有关战略控制的文献中，不管从是战略控制定义本身还是关于战略控制类型、系统和框架等研究都没有将战略风险纳入其中。因此，在企业如何建立战略控制系统来防范战略风险和确保战略控制系统运行方面的论述甚少。

战略控制系统本质不仅是为了使战略按预期的设想进行，而应当是治理企业所面临的战略风险，避免其造成对企业发展的不利影响。其实，很多制定周详、论证充分甚至科学的战略最终却失败了，部分原因是战略的沟通与执行，即未能很好理解战略的意图，其余便可归因于战略失控，即企业员工不执行或企业超出了战略发展的方向仍未得到纠正，或者由于环境的动态变化或不确定性导致企业战略过时。这些战略风险问题如果不能得到及时处理和化解，最终将危及企业的生存。因此，需要建立一套战略控制系统并确保其运行，以控制企业所面临的战略风险。

一、风险压力、战略风险和公司战略

战略风险是指一个未预料到的事件或一系列的条件，它们会严重削弱管理者实施其原定企业战略的能力。导致战略风险的事件或条件有人为的，也有非人为的因素。如果是人为的因素，则必定存在某种驱动

80南开管理评论2006年9卷，第3期第81-84页

万方数据

力，使人们从事某种增加风险的行为，这称为风险压力。当风险压力与公司环境中某些因素结合，便导致了不同形式战略风险的产生(具体见图1)。

机会(0)-→应急战略

机会(0)-→应急战略内部风险压力：员工行为

运营风险)竞争风险资产风险资产风险

威胁(W)--→预期战略内部风险压力：组织因素

图1战略风险的压力与表现形式1.风险压力的确定

追求发展是大多数企业的基本目标。然而在激烈的市场竞争中，企业的发展可能带来风险，这可归因为三方面的原因。首先，严峻的业绩压力，尤其是在高速成长的公司中。企业的