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黑龙江省新青区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题附答案下载

第I部分单选题（100题）

1.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

2.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:半强势市场

C:有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:10

B:8

C:20

D:5

答案：D

4.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:波浪类

B:切线类

C:形态类

D:K线类

答案：A

5.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险释放

B:风险规避

C:风险转移

D:风险对冲

答案：D

6.双重传导机制包括（）个环节

A:5

B:4

C:3

D:2

答案：C

7.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:特定的分级基金

B:特定的指数期货合约

C:某上市公司

D:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

答案：D

8.公司分析的主要内容不包括（）。

A:基本分析

B:财务分析

C:前景分析

D:重大事项分析

答案：C

9.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:虚假繁荣

C:金融泡沫

D:金融假象

答案：C

10.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：A

11.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:孤立效应

B:处置效应

C:狂顶效应

D:羊群效应

答案：B

12.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:投资组合的修正

B:确定证券投资政策

C:进行证券投资分析

D:构建证券投资组合

答案：D

13.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标一年度支出

B:年度收入一年度支出

C:年度收入一年储蓄目标

D:年度收入一上一年支出

答案：C

14.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:700万元

B:至少700万元

C:100万元

D:至多700万元

答案：D

15.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：B

16.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:期指和股票的套利

C:股指期货的卖出套期保值

D:股指期货的跨期套利

答案：A

17.以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型人寿保险

B:医疗保险

C:普通型人寿保险

D:年金保险

答案：B

18.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:7

B:10

C:1

D:3

答案：D

19.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:极端策略

B:梯式策略

C:两极策略

D:子弹式策略

答案：A

20.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:实际风险承受能力

B:风险预期

C:风险偏好

D:风险认