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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
江苏省建邺区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库附答案(综合题)
第I部分单选题(100题)
1.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。
A:监管谈话
B:责令改正
C:承担赔偿责任
D:出具警示函
答案:C
2.下列不属于现金流动性分析指标的是()。
A:现金债务总额比
B:现金股利保障倍数
C:现金到期债务比
D:现金流动负债比
答案:B
3.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
B:政府债券的发行主体是政府
C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
D:公司债券的发行主休是股份公司
答案:C
4.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
B:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
答案:D
5.以下关于退休规划的表述中,正确的是()。
A:计划开始不宜太迟
B:对收入和费用应乐观估计
C:投资应当非常保守
D:规划期应当在五年左右
答案:A
6.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。
A:不超过3周
B:1年或1年以上
C:3~6个月
D:3周~3个月
答案:B
7.根据预期内正常的,可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。
A:滚动预算法
B:定期预算法
C:零基预算法
D:静态预算法
答案:D
8.资本市场线是()。
A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线
B:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM
C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线
D:以E(r)为横坐标、β为纵坐标
答案:B
9.()是对经济的弹性。
A:利润杠杆
B:估值杠杆
C:运营杠杆
D:财务杠杆
答案:C
10.风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动()的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A:正相关
B:负相关
C:不相关
D:相独立
答案:B
11.对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:上游闭口、下游敞口型
B:上游敞口、下游闭口型
C:双向敞□类型
D:上游闭口、下游闭口型
答案:B
12.张先生为了给女儿准备教育储蓄金,在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为()元。
A:144865.6
B:156454.9
C:67105.4
D:14486.56
答案:A
13.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。
A:融资缺口=-流动性资产+借入资金
B:融资缺口=-流动性资产-借入资金
C:融资缺口=流动性资产-借入资金
D:融资缺口=流动性资产+借入资金
答案:A
14.张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。
A:根据收入及储蓄目标,制定支出预算
B:分析支出及储蓄目标,制定收入预算
C:评估开源节流,提供建议
D:慎选投资标的,分散风险
答案:A
15.关于趋势线,以下说法中,错误的是()。
A:研究趋势线的变化方向和变化特征,有助于把握价格波动的方向和特征
B:反映价格变动的趋势线是一成不变的
C:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成
D:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种
答案:B
16.从高价跌落()时应卖出股票。
A:0.2
B:0.4
C:0.1
D:0.3
答案:C
17.下列关于债务管理的说法中,不正确的是()。
A:总负债一般不应超过净资产
B:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善
C:还贷款的期限不要超过退休的年龄
D:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6
答案:D
18.缺口分析法针对未来特定时段,()以判断不同时段内的流行性是否充足。
A:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额
B:计算到期资产(现金流入)和到期负债(现金流出)之间的总和
C:计算到期资
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