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河北省南宫市2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库大全【必刷】

第I部分单选题（100题）

1.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:交易主体只需承担净额支付的风险

B:保证金融产品的安全性

C:违约损失率的下降

D:降低违约概率

答案：A

2.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:—

C:四

D:二

答案：D

3.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：A

4.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半弱式有效市场

B:半强式有效市场

C:强式有效市场

D:弱式有效市场

答案：B

5.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

6.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:橙色预警法

B:蓝色预警法

C:红色预警法

D:黑色预警法

答案：B

7.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:潜在客户

B:非客户

C:目标客户

D:国内客户

答案：D

8.假设检验的概率依据是（）。

A:大数定理

B:最大似然原理

C:小概率原理

D:中心极限定理

答案：C

9.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:资本增值

B:本金保证

C:提高风险

D:取得收益

答案：C

10.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:风险最小

B:价格稳定

C:期限较短

D:收入稳定

答案：C

11.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞口类型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

12.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：A

13.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:不能调整收入

B:差异很大的需要各个项目同时进行改善

C:依据预算的分类个别分析

D:总额差异的重要性低于细目差异

答案：C

14.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:家庭收支和债务管理

B:对人身、财产保障等的保险计划

C:教育和投资规划

D:税收安排和遗产分配

答案：A

15.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

B:定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

D:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

答案：C

16.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:70万元

B:40万元

C:50万元

D:60万元

答案：A

17.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:2

B:1.3

C:1.8

D:1.44

答案：C

18.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:供给方

B:潜在入侵者

C:需求方

D:替代产品

答案：A

19.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

20.现金管理的内容是（）。

A:现金和所有