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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
河北省井陉县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题题库(考试直接用)
第I部分单选题(100题)
1.指数化的方法不包括()。
A:方差最小化法
B:优化法
C:分层抽样法
D:样本法
答案:D
2.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:二
B:三
C:—
D:四
答案:A
3.下列有关财务弹性的表述,不正确的是()。
A:财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力
B:财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力
C:财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较
D:现金满足投资比率越大,说明资金自给率越高
答案:A
4.技术分析的理论基础是()。
A:超预期理论
B:道式理论
C:美林投资时钟
D:预期效用理论
答案:B
5.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。
A:差异很大的需要各个项目同时进行改善
B:不能调整收入
C:依据预算的分类个别分析
D:总额差异的重要性低于细目差异
答案:C
6.在组合风险限额管理中,确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是()。
A:过去的组合集中倩况
B:经济前景
C:组合在战略层面的重要性
D:收益率
答案:A
7.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是()。
A:融资缺口=-货款平均额+核心存款平均额
B:融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额
C:融资缺口=-货款平均额-核心存款平均额
D:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额
答案:B
8.在持有期为10天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为10万元,则表明该金融机构的资产组合()。
A:在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元
B:在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元
C:在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元
D:在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元
答案:A
9.以下关于退休规划表述正确的是()。
A:对收入和费用应乐观估计
B:投资应当非常保守
C:规划期应当在五年左右
D:计划开始不宜太迟
答案:D
10.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%,则现在应存入银行()元。(不考虑利息税)
A:100000
B:100006
C:500000
D:无法计算
答案:A
11.关于利率风险的类型及其表现示例,下列各项搭配正确的是()。风险类型:①重新定价风险;②收益率曲线风险;③基准风险;④期权性风险。表现示例:
A:⑵;③
B:⑷;④
C:⑶;①
D:⑴;②
答案:D
12.指数化的方法不包括()。
A:方差最小化法
B:优化法
C:样本法
D:分层抽样法
答案:C
13.()即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后,市场价格大于实际价格的经济现象。
A:金融假象
B:过度繁荣
C:虚假繁荣
D:金融泡沬
答案:D
14.加强指数法是指基金管理人将()管理方式与()股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。
A:指数法,保守型
B:指数法,积极型
C:标准指数法,保守型
D:标准指数法,积极型
答案:B
15.期限套利的理论依据是()
A:持有成本理论
B:买入价差理论
C:杠杆原理
D:卖出价差理论
答案:A
16.在市场风险管理流程中,经()或其授权的专门委员会批准,才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
A:董事会
B:理事会
C:监事会
D:证监会
答案:A
17.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A:公司债券的发行主休是股份公司
B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
C:政府债券的发行主体是政府
D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
答案:D
18.考察和分析企业的(),主要从管理层风险,行业风险,生产与经营风险,宏观经济,社会及自然环境等方面进行分析和判断。
A:财务状况
B:经营状况
C:非财务因素
D:基本信息
答案:C
19.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆,为了防止价格上涨,2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳,5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳,当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到()美分/蒲式耳时,该进口商的期权能达到盈亏平衡。
A:650
B:640
C:670
D:680
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