2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案_百 精品.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除

外°

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

2、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金

份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下

【答案】B

3、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括

（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推

荐业务管理制度

【答案】B

4、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合

同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

【答案】D

5、下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务

【答案】B

6、公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

【答案】D

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

7、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监

事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作

人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的

是（）。

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

【答案】B

9、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证

券账户的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之