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银行内控合规管理
ppt培训课件
•内控合规管理概述
contents•银行内控体系构建
•合规风险管理
•业务流程中的内控合规管理
目录•内控合规文化建设
•内控合规监督检查与考核评价
01
内控合规管理概述
内控与合规的定义及关系
内控定义
内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行
事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
合规定义
合规是指银行及其员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和银行内
部管理制度，以及诚实守信、勤勉尽责等职业道德规范。
内控与合规的关系
内控是合规的基础，合规是内控的重要目标。内控通过建立健全的制度、流程和控制措施，
确保银行业务的合规性；而合规则要求银行及其员工在业务活动中遵守法律法规和内部规
定，防范和化解合规风险。
内控合规管理的重要性
保障银行业务稳健发展促进银行可持续发展
通过内控合规管理，可以确保银行业内控合规管理有助于银行建立良好的
务在合法合规的轨道上稳健发展，避企业文化和品牌形象，增强客户信任
免因违规操作而引发的法律风险和声和市场竞争力，为银行的可持续发展
誉风险。奠定基础。
提升银行风险管理水平
内控合规管理作为银行风险管理的重
要组成部分，有助于提升银行整体风
险管理水平，防范和化解各类风险。
内控合规管理的目标与原则
目标
确保银行业务的合法合规性；保障银行资产的安全性和完整性；提高银行业务的效率和
效益。
原则
全面性原则，内控合规管理应覆盖银行业务的各个领域和环节；审慎性原则，内控合规
管理应坚持风险为本，审慎经营；有效性原则，内控合规管理应确保各项制度、流程和
控制措施的有效执行；独立性原则，内控合规管理应保持相对独立性，不受其他因素的
干扰和影响。
02
银
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