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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白
2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟
试题(全优)
单选题（共45题）
1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户
的基本信息包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
2、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由
法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合
作。此外，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营
机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具
备（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
D.①②③④
【答案】A
4、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，
自营权益类
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
【答案】B
5、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法
正确的是（）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之
日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务
资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容
及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容
及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如
何，该机构相关责任人不应承担法律责任
【答案】B
6、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职
资格。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
7、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产
的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下
列说法错误的有（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】A
9、下列说法错误的是（）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情
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