原创力文档- 1、本文档共88页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
案防知识考试题库
一、单选题
（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代
码填入括号内。）
1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防
···············2025·10号）中指出，银
行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控
案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切
实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚
决遏制大要案的发生。（A）
A.紧迫性复杂性反复性
B.紧迫性复杂性特殊性
C.紧迫性反复性特殊性
D.复杂性反复性特殊性
2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防
范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银
行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内
部规章制度“（）”的作用。（A）
A.第一道闸门
B.第二道闸门
C.第三道闸门
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
D.最后一道闸门
3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防
范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银
行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施（）
原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，按
照（）的原则纳入全面风险管理。（C）
A、审慎实质重于形式
B.审慎形式重于实质
C.穿透实质重于形式
D.穿透形式重于实质
4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防
范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出,银
行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主
体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为
（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任。（A）
A.案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督
B.案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行
C.案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督
D.案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范
5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防
范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出,银
行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发
以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉
嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。（D）
A.银行业监督机构
B.人民银行
C.上一级管理机构
D.公安司法机关
6.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防
范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出,各
银监局要落实好风险监管的主体责任，强化责任担当，严肃
查处一批违法违规问题，坚持违规必究、纠查必严，做到
“（）”，并适时对外披露，强化警示
文档评论（0）