2025年证券从业人员管理 .pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

第二章证券从业人员管理

从事证券业务的专业人员范围

1.2025年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），

自（）起施行。

A.2003年1月1日

B.2003年2月1日

C.2003年3月1日

D.2003年7月1日

『正确答案』B

『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》。2002年12月16日，中国证监会公布《证

券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起施行。

2.《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括（）。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.证券资信评估机构

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》

所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投

资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

规定的其他从事证券业务的机构。

专业人员从事证券业务的资格条件

1.证券业从业资格考试测试划分为（）。

Ⅰ.一般从业资格考试

Ⅱ.特殊从业资格考试

Ⅲ.专项业务类资格考试

Ⅳ.管理类资格考试

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

『答案解析』本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从

业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

2.主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知

识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（）。

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

百学须先立志。——朱熹

『正确答案』A

『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即

将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握

基本证券法律法规和职业道德要求。

3.专项业务类资格考试又叫做（）。

A.入门资格考试

B.职称资格考试

C.专业资格考试

D.管理资质测试

『正确答案』C

『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面

向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必

备的专业知识、专业技能和专业操守。

4.主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专

业操守，这是（）。

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

『正确答案』B

『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面

向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事