能源项目风险管理：能源项目风险应对管理PPT教学课件.pptx

第6章能源项目风险应对管理;6.1概念内涵;6.1.2风险应对的依据;6.2风险应对过程;6.2.1风险应对过程目标;6.2.2风险应对过程定义;1、过程输入;2、过程机制;3、过程控制;4、过程输出;6.2.3风险应对过程活动;6.3分散化策略分析;6.3.1两种风险单位组合的风险分散;1、两种风险单位组合的损失与风险;即项目风险单位组合的损失为各项目风险单位损失之和。换言之，构造项目风险单位既不会增加风险管理的成本，也不会降低损失。;2、风险单位组合对风险的分散;3、项目风险单位相关性与风险分散;γXY=-1。此时，两种项目风险单位完全相关，则有

E(LP)=E(LX)+E(LY)

Var(LP)=Var(LX)+Var(LY)-2σXσY=(σX-σY)2

σP=±(σX-σY)

正负号根据标准差非负的原则确定，即

若σX≥σY，则σP=σX-σY

若σXσY，则σP=σY-σX

由此可见，在两种项目风险单位完全负相关时，项目风险单位组合的损失为两种风险单位损失之和，而项目风险单位组合的风险为两种风险单位风险之差。;根据上述分析的基本结论，在两个项目风险单位完全正相关时，完全不能分散风险；当两个项目风险单位完全负相关时，项目风险分散的效果最好。一般情况下，项目风险分散的效果介于两者之间。需要注意的是，当两个项目风险单位完全不相关时，对项目风险分散的效果并无特别之处。可见，只有在两个项目风险单位完全负相关，而且各自的风险（损失的方差）相同时，才有可能把风险完全分散掉。;根据大数法则，当项目风险单位数量足够多时，才可以充分的分散风险，因此，考虑两种风险单位的这种特例是不够的。下面考虑一般情况下的项目风险单位组合的损失与分散。;6.4应对措施;1）风险规避

风险规避是一种通过变更工程项目计划或实施方案、改变施工条件来避免或保护工程项目实施对象不受风险影响的方法。

常用的方法主要有工作调整法、技术保障法和标准工序法。其中，

工作调整法是通过变更工程项目计划、实施方案或改变施工条件来消除项目风险的方法；

技术保障法是采用成熟的施工工艺和技术来保障工程项目实施对象不受风险影响的方法；

标准工序法是用标准化、制度化、规范化的方式从事工程项目???动以避免可能引发项目风险的一种方法。;2）风险转移

风险转移是设法将某项工作或某一项目的权利连同项目所包含的风险一并转移给他方的方法。

转移的具体方法是采用合同约定，即通过项目合同约定在将工程项目转交给对方的同时，工程项目的风险也交由对方来承担。采用这种方法的前提常常是建设单位将工程项目及其风险一并承包给有实力的大型工程企业，而这些企业有能力处理和管控工程项目中包含的风险。

实际上，采用这种方法时，项目原本所包含的风险并没有化解掉，只是转移给他方。

风险转移的方式包括工程保险、担保和合同条件约定等。;财务性风险转移;非财务性风险转移;3）风险缓解

风险缓解是指将工程项目发生风险的概率和产生的后果与不利影响降低到可以接受的程度。

风险缓解既不是消除风险也不是避免风险，而是减轻风险，包括减少风险发生的次数、控制风险发生后涉及的范围、缓减风险对项目其他管理对象的冲击等。

缓解的手段主要有提高施工人员的素质、增强管理者的责任心、对项目风险及时处理、加强对日常工作的监管力度、选择可靠的材料或设备供应商、预先进行必要的试验、合理的程序和组织设计等。;4）风险自留

风险自留是一种由项目主体自行承担风险后果的风险应对方法，这种方法意味着工程项目主体不改变工程项目的原定计划，并积极面对和准备处理可能发生的项目风险。

采用风险自留这一应对方法时，需要对风险做出比较准确的评估，使自身具有相应的承担能力；同时制定风险应急计划，包括应急费用和应急措施等。

风险自留一般应用于以下几种状况：

处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；

预计某一风险发生可能造成的最大损失项目是可以安全承担；

当风险降低、风险控制、风险转移等风险控制方法均不可行时。;预算应急费;（1）估价质量应急费。

用于弥补以下原因造成的影响：项目目标不明确；项目定义不确切、不完整；项目采用的策略含混、不明确；工作分解结构不完全、不确切；估算时间短；估算人员缺乏经验和知识、过分乐观；估算和计算有误差。

如果能够认真地了解、分析以往实施过的项目，就有可能确定以上原因对项目估算偏离项目的真正费用产生多大程度的影响。必要时，分不同的费用项目估算出应急费用占直接费（人工、材料）、分包、其他直接费和间接费之和的百分比。;（2）调整应急费。

项目很少一次试运行成功，常常需要多次调整才能达到设计要求。调整应急费用于支