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证券投资基金销售机构数据报送接口规范

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中央监管平台

详细设计-机构监管综合信息系统-004

中国证监会中央监管平台

证券投资基金销售机构

数据报送接口规范

（试行版）

2020年4月

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目录

1总则 4

2接口规范说明 5

2.1名词约定 5

2.2字段类型说明 5

2.3文件接口规范 5

2.3.1文件类型 5

2.3.2结构化数据 6

2.3.2.1命名规则 6

2.3.2.2内容规范 7

2.3.3非结构化数据 8

2.3.3.1命名规则 8

2.3.3.2内容规范 8

2.4其他约定 8

3数据接口 10

3.1数据接口列表 10

3.2接口详情 12

3.2.1机构 12

3.2.1.1公司基本信息 12

3.2.1.2公司分支机构信息 15

3.2.1.3公司股东信息 18

3.2.1.4公司实际控制人信息 21

3.2.1.5公司持牌业务信息 22

3.2.1.6公司证照信息 23

3.2.1.7公司销售制度文件 25

3.2.1.8公司合作机构信息 26

3.2.1.9公司重大变更事项 27

3.2.1.10公司数据报送人员 28

3.2.2销售 30

3.2.2.1产品基本信息 30

3.2.2.2交易申请汇总 32

3.2.2.3交易确认汇总 34

3.2.2.4份额（保有量）汇总 35

3.2.2.5关系人购买明细 37

3.2.2.6销售收入情况 38

3.2.3合规 40

3.2.3.1监管与自律措施 40

3.2.3.2监管与自律措施主体信息 41

3.2.3.3行政处罚 43

3.2.3.4行政处罚主体信息 45

3.2.3.5刑事处罚 46

3.2.3.6诉讼情况 48

3.2.3.7仲裁情况 50

4附录 53

4.1代码取值信息 53

4.1.1报告期间表 53

4.1.2机构类型表 53

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4.1.3业务类型表 53

4.1.4商业银行类型表 54

4.1.5组织形式表 54

4.1.6公司性质表 54

4.1.7派出机构表 54

4.1.8股东性质表 55

4.1.9个人证件类型表 55

4.1.10证件类型表 56

4.1.11监管分类表 56

4.1.12重大事项表 56

4.1.13实际控制人性质表 57

4.1.14批准机构类型表 57

4.1.15公司证照类型表 57

4.1.16销售制度文件类型表 57

4.1.17合作机构类型表 58

4.1.18发行人类型表 58

4.1.19产品类型表 58

4.1.20风险等级表 59

4.1.21收益特征表 59

4.1.22销售方式表 59

4.1.23主体类别表 60

4.1.24申请业务代码表 60

4.1.2