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上交所指定交易协议书格式(精选3)

一、协议双方基本信息

(1)本协议双方为上海证券交易所（以下简称“上交所”）与投资者（以下简称“乙方”）。上交所是中国大陆最重要的证券交易所之一，成立于1990年，总部位于上海，拥有全国性的市场网络和交易系统。乙方系符合上交所规定的合格投资者，拥有合法的证券投资资格和资金实力。根据《上海证券交易所交易规则》及《上海证券交易所指定交易实施办法》的相关规定，双方经协商一致，达成本协议。

(2)本协议旨在明确上交所与乙方在指定交易过程中的权利义务，保障交易安全与效率。乙方同意将名下证券账户指定上交所为交易场所，并授权上交所及其会员代理其进行证券交易。截至2023年，上交所拥有上市公司数量超过1600家，总市值超过40万亿元人民币，交易量位居全球前列。乙方在签署本协议前，已充分了解上交所的交易规则和市场风险，并同意遵守相关法律法规及上交所的规章制度。

(3)乙方在签署本协议前，已通过上交所提供的投资者教育服务，了解证券市场的基本知识、交易流程及风险控制方法。根据上交所数据，2022年，上交所投资者教育覆盖人数超过1000万人次，投资者风险识别能力显著提升。乙方承诺在交易过程中，严格按照法律法规及上交所的规定进行操作，不得进行非法证券活动。同时，乙方应关注市场动态，及时了解相关政策变化，以降低投资风险。

二、指定交易相关条款

(1)本协议规定，乙方名下证券账户指定上交所为交易场所，乙方需在上交所开立资金账户，并将资金账户与证券账户进行关联。根据上交所最新数据，截至2023年，上交所共有资金账户约3000万个，资金账户与证券账户关联率达95%以上。乙方在进行交易时，应通过上交所授权的合法渠道进行，确保交易合规性。例如，2022年上交所共查处违法违规交易行为1000余起，涉及金额超过10亿元人民币。

(2)本协议约定，乙方在上交所的交易行为包括但不限于证券买卖、转托管、分红派息等。上交所提供多种交易方式，包括竞价交易、大宗交易等。2023年，上交所日均交易量约为1.5万亿元人民币，其中大宗交易占交易总量的20%以上。乙方应熟悉并遵守各交易规则，如交易时间、价格限制等。以2022年为例，上交所共处理交易异常情况5000余次，保障了交易市场的平稳运行。

(3)本协议规定，乙方在上交所的交易资金应按照相关规定进行管理。上交所要求，乙方应确保资金账户内的资金来源合法合规，不得用于非法用途。上交所对资金账户进行实时监控，一旦发现异常资金流向，将立即采取相应措施。例如，2022年上交所共对涉嫌非法资金账户进行冻结，涉及资金超过100亿元人民币。乙方应积极配合上交所的调查，共同维护证券市场的健康发展。

三、协议生效、变更与解除

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。根据上交所规定，指定交易协议有效期满后，如需继续指定上交所为交易场所，乙方应提前一个月向上交所提出续签申请。自2020年以来，上交所平均每年处理续签申请约20万份，续签成功率高达99%。若协议期满后乙方未提出续签或上交所未批准续签，自期满之日起，本协议自动解除。

(2)在协议有效期内，如双方需对协议内容进行变更，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。2021年，上交所共处理协议变更申请5000余次，涉及变更内容主要包括交易方式、账户信息等。变更后的协议应在变更之日起生效，原协议条款相应废止。

(3)本协议在以下情形下可解除：协议双方协商一致；乙方因故不再具备合格投资者资格；上交所根据国家法律法规或市场规则要求乙方解除协议；乙方违反协议约定，经上交所通知仍未改正。2022年，上交所因乙方违规行为解除协议的案例超过3000起。协议解除后，乙方应将名下证券账户和资金账户内的资产依法转移，并承担相关法律责任。