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基金法律法规、职业道德与业务规范-12月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留（江南博哥）小数点后()。

A.6位

B.5位

C.7位

D.8位

正确答案：D

参考解析：为了保证份额折算的准确性，ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。

(2.)公司制度定期更新，可以是()更新。

A.周、月、季

B.月、季、半年

C.季度、半年和年度

D.月、半年、年度

正确答案：C

参考解析：公司制度定期更新可以是季度、半年和年度更新

(3.)经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

正确答案：C

参考解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

(4.)基金的重大事件不包括()。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

正确答案：A

参考解析：基金临时报告的内容。

(5.)基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案：B

参考解析：基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

(6.)“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

正确答案：D

参考解析：对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

(7.)()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公平性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

正确答案：B

参考解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

(8.)担任基金托管人应当具备()条件。

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案：A

参考解析：担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

(9.)对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A.3个月

B.3年

C.1年

D.5年

正确答案：B

参考解析：对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

(10.)基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的()。

A.真实性、准确性和实用性

B.及时性、真实性和效益性

C.规范性、完整性和及时性

D.真实性、准确性和完整性

正确答案：D

参考解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

(11.)基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.3

B.20

C.5

D.10

正确答案：D

参考解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

(12.)目前,LOF的交易在()进行。

A.指定代销网点

B.登记结算公司

C.上海交易所

D.深圳交易所

正确答案：D

参考解析：本题考查LOF份额的上市交易。

(13.)基金半年度报告的披露特点不包括()。

A.半年度报告不要求审计

B.管理人报告需要披露内部监察报告

C.财务报表附注的披露