自动化行政处罚的法律规制研究.pdf

摘要

随着科学技术的不断发展，人工智能也在不断升级，其被广泛的应用于多种领域，

人力资源不足的现象在政府治理中普遍存在。因此为了解决行政执法中所遇到的效率低

等问题，将人工智能运用到行政处罚领域，产生了自动化行政处罚，自动化行政处罚并

不是一个全新的行政执法模式，因为就目前而言自动化行政大多都是部分自动化，而对

于全自动化应用的较少，因此通过运用自动化取证设备和裁量辅助系统辅助行政工作人

员实施行政处罚行为的自动化行政处罚归属于行政处罚领域。自动化行政处罚是指由人

工智能或者自动化系统替代人类处理行政惩罚程序中的部分活动或者所有活动，即行政

处罚的部分或者全部过程由人工智能参与。

自动化行政处罚相较于传统行政处罚而言，有利于实现程序正义，由机器参与收集

证据等资料，可以避免行政执法人员利用自己的个人倾向而做出同案异罚的结果，减少

人为干扰；有利于节约司法资源，将人工智能引入执法领域，大大地减少了人力资源的

投入；有利于提高行政执法水平；促使行政执法精准裁量等方面的优势。近几年自动化

行政处罚被应用的较为广泛，由此也引起了各界的关注。同时现阶段在我国还没有对于

自动化行政处罚的专门立法。因此有必要对自动行政处罚在实践适用过程中出现的不足

进行深入的研究，规范自动化行政处罚执法，促进科学技术与法律法规的融合，推动数

字时代法治政府的建设。

本篇文章通过对自动化行政处罚的基础理论进行分析研究，对其概念、类型进行阐

述，介绍了自动化行政处罚在交通执法领域、卫生监管领域、环境保护领域的运用，通

过列举部分案例得出目前我国自动化行政处罚在实践中表现出了几个方面风险，即责任

主体不清晰，责任类型不明确；对正当程序造成冲击；自动化设备采集的证据存疑；自

由裁量空间被压缩；侵害个人信息及隐私的风险。并就上述存在的风险提出的相应的规

制建议，分别是厘清责任主体及责任类型；优化行政程序；加强电子证据的可信任度；

合理分配人工和机器之间的决策权；加强数据权保护。希望通过这些建议可以促使自动

化行政处罚发挥更大的优势。

关键词：自动化行政；行政处罚；人工智能；风险挑战；法律规制

Abstract

Withthecontinuousdevelopmentofscienceandtechnology,artificialintelligenceisalso

constantlybeingimproved,itisusedinvariousfields,andingovernance,thephenomenonof

shortageoftalentsisprevalent,soinordertosolvetheproblemoflowefficiencyinthe

enforcementofadministrativelaws,artificialintelligencehasbeenappliedinthefieldof

administrativepunishment.Automatedadministrativepenaltiesarenotanewmodelof

administrativelawenforcement,asmostoftheautomatedadministrationiscurrentlypartially

automated,andnotsomuchinfullyautomatedapplications.Therefore,theuseofautomated

forensicdevicesanddiscretionarysupportsystemstoassistadministrativeofficialsincarrying

outadministrativesanctionsfallswithinthescopeofadministrativepenalties.Automated

administrativepunishmentreferstotheuseofartificialinte