中国人寿财险公司内部控制评估表分支机构.pdfVIP

--

中国人寿财产保险股份有限公司2007年内部控制评估表——中心支公司

填报单位：_________________中心支公司（盖章）填报日期：_______年___月___日

评估点采取的控制措施执行效果缺陷缺陷整改计划缺陷整改计划负责部门

1、控制环境、控制环境

（1）中心支公司对所辖机构的管控

①中心支公司对所辖机构建立科学、①中心支公司对所辖机构建立科学、稳定和有稳定和有人事/行政/合

效的考核指标和预算控制。规部

②中心支公司对所辖机构的业务经营设置合

理的权限；采取内部审计、建立高管人员问责人事/行政/合

制等措施确保所辖机构的内部控制健全、合规部

理、有效。

（2）组织结构

①严格遵守国家法律、法规的规定以及监管部人事/行政/合

--

--

门的要求，根据公司业务规模、经营管理的需规部

要以及合理、精简、高效的原则设置机构；遵

循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置

部门和岗位。

②明确各机构、部门、岗位、人员的职责和权

限，并形成文件予以传达，使员工清晰地了解各部门

其岗位职责和标准。

③明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其人事/行政/合

控制要求。规部

④配备足够的具有相应知识、经验和技能的人

各部门

员，确保其有效履行岗位职责。

⑤明确各岗位的报告关系，确保管理人员能够人事/行政/合

得到履行职责需要的信息。规部

--

--

⑥定期根据经营情况或环境变化对组织结构