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证券经纪人手册

目录

第一章公司篇

1.1公司简介1

1.2中银国际证券经纪人管理系统操作说明9

1.3证券经纪人的展前景13

第二章证券市场基础知识篇

2.1证券市场22

2.2证券产品29

附：《理财规划书》范例51

第三章证券市场业务流程篇

3.1证券账户53

3.2资金账户64

3.3资金业务71

3.4交易业务77

3.5账户管理业务流程79

3.6第三方存管86

3.7开放式基金业务流程96

3.8中银国际证券网上交易105

3.9金融机构管理体系110

3.10银行柜面业务基础知识112

附件128

第四章专业形象与礼仪篇

4.1专业形象133

4.2职业礼仪规范142

4.3与客户拜访交流的礼仪154

第五章客户服务和客户渠道开篇

5.1证券客户的资讯服务158

5.2证券客户的渠道开167

第六章证券经纪业务操作中的法律风险管理篇

前言174

6.1证券经纪人业务的定义及法律关系174

6.2开户业务中的风险176

6.3客户柜台存、取款业务中的风险179

6.4客户资产转移业务中的风险182

6.5客户账户资料的形成和保管过程中的风险182

6.6经纪人在客户委托业务中的操作风险186

第七章证券市场专业化销售流程篇

7.1目标与计划188

7.2客户拓展192

7.3事前准备195

7.4电话营销198

7.5接触与探询206

7.6能力展示210

7.7促成211

7.8异议处理214

7.9客户服务217

第八章证券投资技术分析

8.1概述220

8.2证券投资技术分析主要理论224

8.3证券投资技术分析主要技术指标276

第九章附件

中银国际证券各营业部地址295

第二章证券市场基础知识篇

2.1证券市场

2.1.1定义

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券行和交易的场所。资本的供求矛盾是社

会再生产的重要矛盾，一方面，社会上存在着大量的闲置资本，需要讯在投资机会，以实现

资本的增值，它们形成资本的供给；另一方面，经济的展又需要有更多新增的资本投入，

需要向社会筹集更多的资本，它们形成资本的需求。证券市场就是为解决资本的供求矛盾而

产生的市场，是经济展到一定阶段的产物。证券市场实现了投资需求和筹集需求的对接，

从而有效的化解了资本的供求矛盾。

2.1.2市场规模截（至2008-8-1数据）

交易所上海证券交易所深圳证券交易所

上市公司（家）864730

上市证券（家）1167938

总市值（亿元）148046.2535591.35

流通市值（亿元）44811.8218002.46

定位主板市场中小板市场

2.1.3证券市场的参与者

证券行人：证券行人是指为筹措资金而行债券、股票等证券的政府及其机构、金

融机构、公司和企业。

证券投资者：证券市场的投资者是资金供给者，也是金童工具的购买者。投资者可以