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借壳上市协议交易流程介绍
合同编号：__________
甲方（以下简称“借壳方”）：____________
乙方（以下简称“壳公司”）：____________
鉴于：
1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市；
2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有意引进借壳方进行资产重组，提升公司价值；
为充分发挥双方优势，实现资源共享，互利共赢，经双方友好协商，就借壳上市事宜达成以下协议：
一、合同目的
本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，规范交易流程，确保借壳上市顺利进行。
二、签订背景
1.借壳方为拓展融资渠道，提高企业知名度，实现快速发展，拟通过借壳方式进入资本市场；
2.壳公司为改善经营状况，提升股票价值，同意引进借壳方进行资产重组；
3.双方经充分沟通，对彼此的业务、财务及法律状况进行了全面了解，认为借壳上市符合双方利益。
三、合同双方同意按照以下基本原则进行合作：
1.诚实守信，平等互利；
2.共同推进借壳上市进程，确保交易顺利完成；
3.遵循国家法律法规，确保借壳上市合法合规。
本合同签订后，双方应严格按照本合同约定的条款和条件履行各自的权利和义务，共同推进借壳上市工作。如双方在合同执行过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。
（以下内容略）
主要条款：
一、服务内容
1.借壳方应向壳公司提供以下服务：
（1）完成对壳公司的尽职调查；
（2）制定借壳上市的具体方案；
（3）协助壳公司完成资产重组及股权变更；
（4）协助壳公司满足证券交易所的上市要求；
（5）提供其他与借壳上市相关的专业服务。
2.壳公司应向借壳方提供以下支持：
（1）提供完整的公司资料，包括但不限于财务报表、股权结构、经营状况等；
（2）配合借壳方完成尽职调查；
（3）协助借壳方制定并实施借壳上市方案；
（4）协助借壳方满足证券交易所的上市要求；
（5）提供其他与借壳上市相关的必要支持。
二、质量标准
双方应确保借壳上市过程中所提供的服务和资料真实、准确、完整，符合国家法律法规、证券交易所的规定及行业规范。
三、价格支付
1.借壳方应支付给壳公司以下费用：
（1）壳公司股权转让款；
（2）壳公司为支持借壳上市所产生的合理费用；
（3）其他双方协商确定的费用。
2.上述费用的支付方式和时间由双方另行协商确定。
四、保密条款
1.双方在借壳上市过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；
2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后两年止；
3.双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。
五、违约责任
1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市不能按期完成或失败的，应承担违约责任；
2.违约方应向守约方支付违约金，违约金金额由双方协商确定；
3.守约方有权要求违约方赔偿因其违约所造成的直接经济损失。
六、争议解决
1.双方在合同执行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；
2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。
七、其他
1.本合同一式两份，双方各执一份；
2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；
3.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
双方权利与义务的进一步详细说明：
一、借壳方的权利与义务
1.权利：
（1）在合同约定的范围内，享有壳公司的相关信息和资料；
（2）按照约定的时间和方式，获得壳公司的股权及资产；
（3）在借壳上市过程中，获得壳公司的积极配合和支持；
（4）按照约定，获得壳公司提供的其他与借壳上市相关的服务。
2.义务：
（1）按照约定，支付壳公司股权转让款及其他相关费用；
（2）在借壳上市过程中，严格遵守国家法律法规、证券交易所的规定；
（3）保证提供的资料真实、准确、完整，不得隐瞒、误导壳公司；
（4）积极推动借壳上市进程，确保按照约定时间完成借壳上市；
（5）在借壳上市完成后，承担壳公司的经营管理责任，确保公司稳健发展。
二、壳公司的权利与义务
1.权利：
（1）在借壳上市过程中，获得借壳方的股权转让款及其他相关费用；
（2）在借壳上市完成后，按照约定，享有借壳方承诺的业绩补偿或其他利益；
（3）获得借壳方在借壳上市过程中的专业服务和支持；
（4）在借壳上市完成后，享有借壳方承诺的其他合作权益。
2.义务：
（1）提供真实、准确、完整的公司资料，积极配合借壳方完成尽职调查；
（2）协助借壳方制定借壳上市方案，并按照约定提供必要的支持；
（3）在借壳上市过程中，严格遵守国家法律法规、证券交易所的规定；
（4）在借壳上市完成后，配合借壳方完成资产重组、股权变更等手续；
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