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借壳上市协议合规要求

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方系一家具备一定规模及市场竞争力，拟通过借壳方式实现上市目的的企业；

2.壳公司系一家已在证券交易所上市，但因经营不善等原因，拟通过转让壳资源以实现资产重组的企业；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳方通过收购壳公司控制权，实现借壳上市的相关事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在规范双方在借壳上市过程中的权利义务，确保借壳上市行为的合规性，促进双方实现合作共赢。

二、签订背景

1.根据我国有关法律法规，借壳方需满足一定的条件，方可通过借壳方式实现上市；

2.壳公司具备上市公司的壳资源，且双方就借壳上市事宜达成初步意向；

3.双方同意按照本合同的约定，共同推进借壳上市工作，确保借壳过程合规、高效。

三、双方声明与承诺

1.甲方声明与承诺：具备借壳上市所需的资质、条件及实力，且提供的资料、信息真实、准确、完整；

2.乙方声明与承诺：所提供的壳资源符合法律法规要求，且在借壳过程中积极配合甲方完成相关事宜。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容

1.甲方应按照本合同的约定，完成对壳公司的收购，并确保壳公司符合上市公司的各项要求。

2.乙方应协助甲方完成相关审批程序，提供必要的文件资料，并确保壳公司的业务、资产和负债清晰、合规。

3.双方应共同制定借壳上市的具体实施方案，包括但不限于资产重组、股权结构调整、债务处理等。

五、质量标准

1.甲方承诺借壳上市后，壳公司的经营状况、财务状况、公司治理等方面应符合法律法规及证券交易所的要求。

2.乙方应确保所提供的壳资源不存在重大违法违规行为，不存在影响借壳上市的法律障碍。

六、价格支付

1.甲方应按照双方协商确定的壳资源价格，向乙方支付相应的款项。

2.付款方式及期限：双方约定如下：（具体付款方式及期限）

a.甲方在签署本合同时支付预付款（具体金额）；

b.甲方在借壳上市获得证券交易所批准后支付剩余款项；

c.乙方在收到款项后应及时开具相应的发票。

七、保密条款

1.双方在签订本合同及履行合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限：自本合同签订之日起至借壳上市完成后满两年。

3.违反保密义务的一方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

八、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市无法按期完成或失败的，应承担违约责任，向对方支付违约金（具体金额）。

2.若甲方未按约定支付款项，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已产生的费用。

3.若乙方提供的壳资源存在瑕疵或违法违规行为，导致借壳上市失败的，乙方应退还已收款项，并承担相应的违约责任。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、其他条款

1.本合同的签订、变更、解除和终止，均需双方书面确认。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

十一、甲方的权利与义务

1.权利：

a.在符合法律法规及本合同约定的情况下，甲方享有通过借壳方式使用壳公司上市资格的权利；

b.甲方有权要求乙方提供与其借壳上市相关的必要信息、资料和协助；

c.甲方有权在合同约定的范围内，对壳公司的经营、管理进行指导和监督。

义务：

a.甲方应按照本合同的约定，按时支付壳资源的购买款项；

b.甲方应确保其借壳上市的行为符合国家法律法规、证券交易所的规定以及合同约定；

c.甲方应保护壳公司的合法权益，不得利用壳公司进行违法违规活动；

d.甲方应配合乙方完成与借壳上市相关的各项工作，包括但不限于提供相关资料、参加相关会议等。

2.合作方式：

a.甲方与乙方建立定期沟通机制，就借壳上市的进展、问题等进行协商；

b.甲方应指定专门团队负责借壳上市的具体实施工作，与乙方保持密切沟通；

c.双方共同制定借壳上市时间表，确保各项工作的有序推进。

十二、乙方的权利与义务

1.权利：

a.乙方有权按照本合同的约定收取壳资源购买款项；

b.乙方有权要求甲方提供与其借壳上市相关的必要信息、资料和协助；

c.乙方有权在合同约定的范围内，对甲方的经营、管理进行了解。

义务：

a.乙方应确保所提供的壳资源符合法律法规要求，不存在影响借壳上市的障碍；

b.乙方应配合甲方完成与借壳上市相关的各