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借壳上市交易管理协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：______________

乙方（以下简称“壳公司”）：______________

鉴于：

1.借壳方是一家依法成立、合法存续的中国境内企业，拟通过借壳方式实现上市；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市交易的公众公司，具备一定的资产和业务基础，且同意与借壳方进行借壳上市交易；

3.双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议，以明确双方在借壳上市交易过程中的权利、义务和责任。

鉴于上述背景，双方为规范借壳上市交易的管理，保障双方合法权益，实现合作共赢，经充分协商，特订立本借壳上市交易管理协议（以下简称“本协议”）。

一、合同目的

1.1本协议旨在规范借壳方与壳公司之间的借壳上市交易行为，确保交易过程的公开、公平、公正；

1.2通过本协议的签订，明确双方在借壳上市交易中的权利、义务和责任，保障双方合法权益；

1.3促进双方在借壳上市交易过程中密切合作，共同推进借壳上市交易的顺利进行。

二、签订背景

2.1借壳方为实现快速发展，拓展融资渠道，提高企业知名度，决定采取借壳上市方式进入资本市场；

2.2壳公司因业务发展需要，拟引进优质资产，提升公司价值，同意与借壳方进行借壳上市交易；

2.3双方经过多次协商，达成借壳上市交易的初步意向，并决定签订本协议，以规范交易行为，保障双方权益。

本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。本协议自双方签字盖章之日起生效。

主要条款：

三、服务内容与质量标准

3.1借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）完成借壳上市交易所需的全部法律、财务、审计等尽职调查工作；

（2）负责与相关政府部门、证券交易所沟通协调，办理借壳上市相关审批手续；

（3）协助壳公司制定并实施借壳上市方案，包括资产重组、股权结构调整等；

（4）提供借壳上市过程中的专业咨询、技术支持及其他相关服务。

3.2壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）提供与借壳上市交易相关的企业信息、财务报表、经营数据等资料；

（2）配合借壳方完成尽职调查、审计、评估等工作；

（3）协助借壳方与相关政府部门、证券交易所沟通协调，办理借壳上市相关审批手续；

（4）根据借壳上市方案，完成资产重组、股权结构调整等事宜。

3.3双方应确保提供的服务符合国家法律法规、行业规范及证券交易所的要求，确保服务质量。

四、保密条款

4.1双方在履行本协议过程中，应对知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以严格保密；

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议内容以及双方在借壳上市交易过程中的保密信息；

4.3双方应采取必要措施，确保保密信息不被泄露、盗用或侵犯。

五、价格与支付

5.1借壳方应支付壳公司以下费用：

（1）壳公司为借壳上市交易发生的直接费用，包括但不限于审计、评估、律师费等；

（2）壳公司为完成借壳上市交易所提供的资产、股权等转让费用；

（3）双方约定的其他费用。

5.2上述费用支付时间、支付方式由双方另行协商确定。

六、违约责任

6.1任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市交易无法按照约定完成的，应承担违约责任；

6.2违约方应向守约方支付违约金，违约金金额双方约定；

6.3违约方给对方造成损失的，还应承担相应的赔偿责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

7.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

八、其他条款

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算；

8.2本协议一式两份，双方各执一份；

8.3本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

9.1借壳方的权利：

（1）有权要求壳公司按照本协议约定提供与借壳上市交易相关的企业信息、财务报表、经营数据等资料；

（2）有权依据本协议约定，获得壳公司在借壳上市过程中的配合与支持；

（3）有权依据本协议约定，要求壳公司履行保密义务；

（4）有权在壳公司违反本协议约定时，要求壳公司承担违约责任。

9.2借壳方的义务：

（1）按照本协议约定，向壳公司提供借壳上市所需的法律、财务、审计等尽职调查服务；

（2）负责办理借壳上市相关审批手续，与相关政府部门、证券交易所沟通协调；

（3）协助壳公司制定并实施借壳上市方案，包括资产重组、股权结构调整等；

（4）在借壳上市过程中，确保所提供的服务符合国家法律法规、行业规范及证券交易所的要求；

（5）履行保密义务，不向第三方披露壳公司的商业秘密、技术秘密等保密信息；

（6）按照本协议约定，向壳公司支付相关费用。