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借壳上市企业投资管理协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“投资方”）：____________

乙方（以下简称“借壳方”）：____________

鉴于投资方具备丰富的投资管理经验和资源，愿意对借壳方进行投资，以实现借壳方的上市目标；同时，借壳方具备优秀的业务能力和发展潜力，希望通过借壳上市方式实现公司业务的拓展和提升。为明确双方的权利义务，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，经双方友好协商，特订立本投资管理协议。

一、合同目的

1.投资方通过向借壳方投资，协助借壳方实现上市目标，共同提升公司价值。

2.借壳方通过引入投资方作为战略投资者，优化公司治理结构，提升公司业务发展水平。

二、签订背景

1.投资方作为专业投资机构，对借壳方的业务领域和市场前景进行了充分调查和评估，认为借壳方具备上市潜力。

2.借壳方为实现业务拓展和品牌提升，有意通过借壳上市方式进入资本市场，以获取更多发展机会。

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成投资合作意向，共同签订本协议。

本协议的签订，旨在实现双方资源共享、优势互补，共同推动借壳方的业务发展及上市进程。双方应严格按照本协议的约定履行各自义务，共同维护双方的合法权益。

主要条款：

一、服务内容

1.投资方应提供以下服务：

（1）协助借壳方制定上市方案，包括但不限于股权架构调整、资产重组、财务规范等；

（2）提供投资管理咨询，包括资本市场分析、投资者关系管理、公司治理优化等；

（3）协助借壳方开展与上市相关的各项工作，包括但不限于申报材料编制、监管部门沟通、信息披露等。

2.借壳方应履行以下义务：

（1）积极配合投资方开展相关工作，提供真实、完整、准确的信息和数据；

（2）按照投资方的建议和指导，完成上市过程中的各项任务；

（3）确保公司业务运营合规，不得从事损害投资方利益的行为。

二、质量标准

1.投资方应保证所提供服务的专业性和有效性，确保借壳方按照约定时间完成上市目标；

2.投资方应确保所提供的信息和建议真实、准确、合法，不得误导借壳方；

3.借壳方应按照投资方的指导，确保公司业务、财务等各项指标的合规性和真实性。

三、价格与支付

1.投资方向借壳方提供的投资管理服务，双方同意按照以下方式支付费用：

（1）固定费用：投资方在协议签订后____个工作日内，向借壳方支付人民币____元作为固定费用；

（2）浮动费用：借壳方成功上市后，按上市募集资金总额的____%向投资方支付浮动费用。

2.借壳方应在收到投资方支付的费用后，按照约定用途使用，不得挪作他用。

四、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳方成功上市后____年止；

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为协议总金额的____%；

2.违约方应赔偿对方因其违约行为所遭受的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失等。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、投资方的权利与义务

1.权利

（1）投资方有权根据借壳方的业务发展及上市需要，提出合理建议和改进措施；

（2）投资方有权了解借壳方的业务、财务、管理等各方面的情况，获取相关信息和数据；

（3）投资方有权按照约定收取固定费用和浮动费用；

（4）投资方有权在借壳方成功上市后，按照约定比例获取股权收益。

2.义务

（1）投资方应提供专业的投资管理服务，确保借壳方按约定时间完成上市目标；

（2）投资方应遵守保密条款，不得泄露借壳方的商业秘密和技术秘密；

（3）投资方应按照约定支付固定费用，不得以任何理由拖延或拒付；

（4）投资方应协助借壳方应对上市过程中的各类风险，维护借壳方利益。

二、借壳方的权利与义务

1.权利

（1）借壳方有权按照投资方的建议和指导，推进公司业务发展及上市进程；

（2）借壳方有权了解投资方的投资管理能力、业绩及声誉；

（3）借壳方有权在投资方违反约定时，要求其承担违约责任；

（4）借壳方有权在成功上市后，按照约定分享股权收益。

2.义务

（1）借壳方应积极配合投资方开展相关工作，提供真实、完整、准确的