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借壳上市交易合约草案规范

合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：____________

乙方（以下简称“受让方”）：____________

鉴于：

1.转让方是一家依据中国法律注册成立并合法存续的上市公司，具有进行本次交易的合法资格和权利。

2.受让方是一家具备一定经济实力和业务能力的公司，有意通过借壳上市方式，实现资产重组，拓展业务领域。

3.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就本次借壳上市交易达成如下协议。

一、合同目的

本合同旨在规范双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保交易顺利进行，实现双方的战略目标。

二、签订背景

1.转让方因业务发展需要，有意进行资产重组，提高公司盈利能力。

2.受让方为实现业务拓展，提高企业知名度，拟通过借壳上市方式进入资本市场。

3.双方通过友好协商，达成借壳上市交易意向，并签订本合同。

本合同签订后，双方应严格按照约定履行各自义务，共同推进借壳上市交易的完成。

第一条交易方案

第二条交易价格及支付方式

第三条资产交割

第四条过渡期安排

第五条股东权益变动及承诺

第六条业绩承诺及补偿安排

第七条合同的生效、变更和解除

第八条争议解决

第九条其他约定

……

（以下内容略）

主要条款：

第十条服务内容

1.转让方应向受让方提供包括但不限于以下服务：

a)协助受让方完成上市公司的资产评估、审计、法律尽职调查等相关工作；

b)协助受让方与相关政府部门沟通，取得必要的审批文件；

c)按照约定时间节点，完成资产交割、股权过户等手续。

2.受让方应向转让方支付相应的服务费用，并提供必要的配合。

第十一条质量标准

1.转让方应确保所提供服务的质量，包括资产评估、审计、法律尽职调查等结果真实、准确、完整；

2.转让方应确保在合同约定的期限内，完成相关审批手续，确保借壳上市交易的合规性；

3.受让方应按照约定支付服务费用，确保资金及时到账。

第十二条价格支付

1.双方确认，本次借壳上市交易的总价格为人民币【】元（大写：【】元整）；

2.受让方应按照以下付款计划支付交易款项：

a)签署本合同后【】个工作日内，支付交易总价的【】%；

b)资产交割完成后【】个工作日内，支付交易总价的【】%；

c)剩余款项在借壳上市交易完成后【】个工作日内支付。

3.付款方式：银行转账。

第十三条保密条款

1.双方在签订和履行本合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密；

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成之日止；

3.任何一方违反保密义务，导致对方损失的，应承担相应的违约责任。

第十四条违约责任

1.任何一方违反本合同约定，导致借壳上市交易无法完成的，应承担违约责任；

2.违约方应向守约方支付本次交易总价【】%的违约金，并赔偿因其违约所造成的损失；

3.如双方均存在违约行为，应各自承担相应责任。

第十五条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十六条其他约定

1.本合同一式两份，双方各执一份；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

第十七条转让方的权利与义务

1.权利：

a)在受让方支付相应款项后，享有获得交易款项的权利；

b)有权要求受让方按照约定时间、方式和金额支付交易款项；

c)有权要求受让方提供必要的文件和资料，以完成借壳上市交易的相关手续。

义务：

a)按照合同约定提供真实、准确、完整的资产评估、审计和法律尽职调查报告；

b)协助受让方取得相关政府部门审批文件，确保交易合规性；

c)在资产交割完成后，协助受让方完成股权过户等相关手续；

d)严格遵守保密条款，保护受让方的商业秘密和技术秘密。

2.转让方应确保在合同执行过程中，其提供的资料和信息均为真实、准确、完整，如因转让方原因导致交易无法完成，应承担相应违约责任。

第十八条受让方的权利与义务

1.权利：

a)在支付交易款项后，享有获得转让方上市公司的股权和资产的权利；

b)有权要求转让方提供与借壳上市交易相关的文件、资料和相关信息；

c)在合同约定的前提下，有权要求转让方按照约定时间完成资产交割和股权过户。

义务：

a)按照合同约定支付交易款项，确保资金及时到账；

b)提供必要的文件和资料，配合转让方完成资产评估、审计和法律尽职调查；

c)在借壳上市交易完成后，承担转让方上市公司原有的债权、债务等相关责任；

d)严格遵守保密条款，保