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借壳上市协议法律效力规范

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方系一家具备一定规模及市场前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展；

2.壳公司系一家在证券交易所上市的公众公司，目前业务发展缓慢，市值较低，有意通过借壳合作提升公司价值；

3.双方经充分协商，同意借壳方以其持有的股权或资产注入壳公司，实现借壳上市。

为明确双方权利义务，规范合同履行，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，签订本借壳上市协议，以下简称“本协议”。

一、合同目的

本协议旨在规范双方在借壳上市过程中的行为，确保借壳上市合法、合规进行，实现借壳方与壳公司的共同发展。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务、提高企业知名度，寻求借壳上市；

2.壳公司为提升市值、优化业务结构，寻求合作伙伴；

3.双方经充分沟通，达成一致，决定开展借壳上市合作。

本协议签订后，双方应严格按照本协议约定履行各自义务，共同推进借壳上市工作，确保合作顺利进行。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方应将其持有的股权或资产按照双方协商确定的方案注入壳公司；

2.壳公司应提供必要的配合，确保借壳方顺利完成上市；

3.双方应共同推进借壳上市过程中的各项工作，包括但不限于资产评估、审计、法律意见书等。

二、质量标准

1.借壳方应保证所注入的股权或资产具备真实、合法、有效等基本条件；

2.壳公司应确保其提供的公司治理结构、业务运营等符合相关法律法规及证券交易所的要求；

3.双方应共同确保借壳上市过程符合监管要求，确保信息披露真实、准确、完整。

三、价格支付

1.借壳方应按照双方协商确定的价格支付壳公司相应的对价；

2.价格支付方式及期限由双方协商确定，并在本协议中明确；

3.双方应依法缴纳与借壳上市相关的税费。

四、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市完成后满三年止；

3.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市无法按期完成或产生其他损失的，应承担违约责任；

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由双方在本协议中约定；

3.若违约方的行为给对方造成损失，违约方还应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决；

3.争议解决期间，双方应继续履行本协议，不得擅自解除或终止。

七、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议；

3.本协议自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市完成后满三年止。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本协议约定，享有将股权或资产注入壳公司的权利；

（2）在借壳上市过程中，有权要求壳公司提供必要的配合；

（3）在借壳上市完成后，享有壳公司相应股份的权益。

2.义务：

（1）确保所注入的股权或资产具备真实、合法、有效的条件，不存在任何权属纠纷、法律风险；

（2）按照本协议约定的价格支付壳公司相应的对价；

（3）配合壳公司完成与借壳上市相关的各项工作，包括但不限于资产评估、审计、法律意见书等；

（4）遵守本协议中的保密条款，严格保密双方在合作过程中获取的商业秘密、技术秘密、市场信息等；

（5）在借壳上市过程中，依法缴纳相关税费。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本协议约定，获得甲方支付的相应对价；

（2）在借壳上市完成后，享有甲方注入的股权或资产所带来的利益；

（3）在借壳上市过程中，有权要求甲方提供必要的配合。

2.义务：

（1）确保公司治理结构、业务运营等符合相关法律法规及证券交易所的要求；

（2）提供必要的配合，协助甲方完成借壳上市过程中的各项工作；

（3）遵守本协议中的保密条款，严格保密双方在合作过程中获取的商业秘密、技术秘密、市场信息等；

（4）在借壳上市过程中，依法缴纳相关税费；

（5）在借壳上市完成后，负责保持公司的稳定运营，确保公司价值不受损害。

三、合作方式

1.双方应建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市工作；

2.双方应保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题；

3.双方应共同制定借壳上市时间表，明确各自在各个阶段的工作任务；

4.在借壳上市过程