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最新基金从业资格考试证券投资真题

精选及答案解析16

考号姓名分数

一、单选题每（题1分，共100分）

1、下列关于分级结算原则说法错误的是（）

A、证券和资金结算实行分级结算原则

B、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

C、实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相

应的证券或资金的交收责任

D、对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要

采用证券登记结算机构

答案为D

【解析】本题考查分级结算原则选线D错误，对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与

人资格的证券机构或其他机构而言，证券登记结算机构可以有效采取风险管理措施

2、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）

A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

D.期货交易所形成的未来价格信号能反应多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

答案：C

3、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得

超过该只债券流通量的（）

A、10%

B、20%

C、5%

D、15%

答案：B

4、以下货币市场基金可以投资的对象是（）

A.股票

B.期限在1年以上的国债

C.剩余期限小于356天但剩余存续期超过356天的浮动利率债券

D.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券

答案：D；解析货币市场基金可投资于融资期限在1年以内的证券其中之一是“剩余期限小于

397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券”

5、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

答案：A

解析：首次公开发行（IPO）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为此后，对象

企业将变为上市公司，股票在证券市场上进行公开交易，私募股权投资基金可通过出售其持有

的股票收回现金。一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被确认为是退出的最佳渠道。

6、下列关于基金估值计价错误的处理的说法不正确的是（）»

A、基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案

B、当基金估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施

防止损失进一步扩大

C、当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的0.25%时;基金管理人应及时向中国

证监会报告

D、当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的1%时，基金管理人应及时向中国证

监会报告

答案为D

【解析】本题考查基金估值计价错误的处理及责任承担。选项D错误，当基金估值或份额净值计

价错误率达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

7、在金融市场上，股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现

出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从（）。

A.正态分布

B.分位数

C.中位数

D.随机变量

答案：A

解析：本题考查正态分布的概念。

8、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。

A.QFII机制引入时的跳跃式发展

B.QFII提高了经济的发展

C.QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D.我国对QFH制度的设计内容进行局部调整

答案：B

解析：从我国QFH机制的内容设计上来看，具有下特点:QFH机制引入时的跳跃式发展；QFTT

准入的主体范围扩大、要求提高；我国对QFII制度的设计内容进行局部调整。

9、下列不属于政府债券的说法的是（）。

A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券

B.国债是财政部代表中央政府发行的债券

C.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

D.政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭

证。我国政府债券包括国债和地方政府债

答案为C

10、下列关于金估值重要性