尽职调查文件清单.docx

关于**项目的尽职调查文件清单及问卷

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说明

1、本所拟对**有限公司（以下简称“贵司”）及**项目（以下简称“项目”）进行尽职调查工作，在本次项目工作中需要贵司按照本所的要求提供以下文件或资料并完成问卷填写。该等文件或资料和问卷是本所为本项目出具《尽职调查报告》等文件的重要依据；

2、本调查清单及问卷并不代表本所要求的全部资料或信息。根据本次尽职调查的具体情况及对相关材料的分析，本所将提出进一步的补充调查文件清单，请求贵司提供进一步说明和/或证明文件；

3、贵司应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的，无虚假陈述或重大遗漏；

4、贵司应提供文件或资料的原件，无法提供原件时，应保证复印件或副本与原件正本相一致；提供文件时，请同时提供文件的详细清单；

5、本所对贵司提供的文件或资料承担保密义务；未经本所事先书面同意，本调查清单不得提供给其他无关的第三人。

6、此尽职调查问卷清单及问卷由贵司填写并加盖贵司公章。有关贵司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖贵司公章。

7、本所在此感谢贵司及相关工作人员的大力支持与协助。

8、有任何问题，请与本所对接人联系。联系人：***联系电话：********

第一部分尽职调查文件清单

致：**有限公司

根据本项目的需要，请贵司提供以下资料：???

一、贵司设立及历史沿革???

(一)企业设立文件???

1.《企业法人营业执照》（正副本）；

2.《组织机构代码证》（正副本）；?

3.公司章程（最新版本）；

4.《税务登记证》；

5.《银行开户许可证》；

6.《贷款卡》及中国人民银行《企业信用报告》；

7.《社会保险登记证》；

8.企业经营范围中涉及的企业经营业务须获得的政府许可、批文（如有）

(二)企业变更登记文件???

9.工商部门核准变更登记通知书

10.历次《章程修正案》

11.涉及增资的，验资报告

(三)贵司股东及法人治理结构???

12.公司股东身份信息（股东为企业法人的，提供法人营业执照、组织结构代码证；股东为自然人的，提供自然人身份证复印件；股东与实际控制人不一致的，请同时提供实际控制人的身份信息）；

13.贵司股东的出资证明书及验资报告（如有）；

14.在当地工商局备案的贵司的董事会成员/执行董事身份信息及监事信息；

15.若贵司存在股权代持的，请提供实际出资人的身份信息及股权代持协议。

注：本部分文件，凡涉及须在工商局办理登记手续的，请贵司提供在工商登记机关备案的文件（工商底档资料，按设立、变更，年检分别立卷）。

注：上述资料可由贵司派人到当地工商部门调取（工商底档文件），所调取文件需加盖当地工商部门的档案查询专用章；若由本所走访自行调取，贵司需提供营业执照复印件并加盖印章及贵司介绍信，由专人协同本所前往工商局调取资料。???

二、贵司的组织结构文件???

请提供一份贵司的整体结构图（股权结构图、关联关系图），反映出贵司所有直接或间接投资的参股、控股子公司、分公司、办事机构，股权结构图需注明股权比例，并加盖贵司印章。

三、贵司资产文件???

1.贵司拥有的土地使用权及房产文件（如有），包括：

(1)国有土地使用权证；

(2)如果贵司没有领取前款所述权证，请提供贵司所使用土地的建设用地规划许可证或征地文件，或其他有关政府批准用地的文件，或确权文件；

(3)如果土地属于出让方式取得，请提供与当地土地管理部门（即国土局）签署的国有土地使用权出让合同及其附件；

(4)如果土地为贵司向第三方以转让方式取得，请提供国有土地使用权转让合同；

(5)若贵司拥有的土地使用权为集体土地，还需提供贵司签署的征用集体土地的协议以及土地管理部门出具的征地批准文件；

(6)土地出让金或转让金缴付凭证；

(7)请提供贵司所拥有房屋的房屋所有权证；

(8)若上述土地使用权或房产已经抵押，请提供有关抵押合同及登记文件；

2.贵司拥有的其他资产；

(1)若贵司持有其他公司股权，请提供股东出资证明书或工商登记部门出具的档案查询证明；

(2)若贵司持有其他大型设备资产或固定资产，请提供相应的购买合同或资产所有权文件；

(3)贵司对外签署的、仍在履行过程中的重大合同或项目文件（合同标的额在100万元以上）。

四、贵司财务文件???

注：本部分文件请提供现行有效的、仍在履行过程中的合同或相关文件。

1.贵司近三年经会计师事务所审计的财务报告；

2.中国人民银行征信中心最近一个月出具的企业信用信息报告；

3.请说明贵司的债权、债务数量，债权人和债务人名单，并提供相关的债权、债务合同，并由贵司对提供的资料进行盖章；

4.贵司及其子贵司所有人民币及外币借款合同（包括关联贵司之间贷款、对股东的贷款、对董事、雇员或客户的贷款安排）以及上述合同的修正案、附件、