TX05-法律法规及合规义务要求程序.doc

法律法规及合规义务要求程序QB/ZTWHQDH-TX05-2019

中铁武汉电气化局集团有限公司企业标准

法律法规及合规义务要求程序

QB/ZTWHQDH-TX05-2019

1目的

建立并保持《法律法规及合规义务要求程序》，用于获取、识别、更新传达和执行适用于本公司的质量、环境及职业健康安全管理体系的法律、法规及合规义务要求，使本公司管理体系的运行符合国家法规和标准要求。

2适用范围

本程序适用于集团公司与质量、环境及职业健康安全管理体系相关的法律、法规及合规义务的获取、识别与更新。

3相关文件

QB/ZTWHQDH-TX02-2019《人力资源管理程序》

QB/ZTWHQDH-TX06-2019《沟通、参与和协商控制程序》

QB/ZTWHQDH-TX07-2019《文件化信息控制程序》

QB/ZTWHQDH-TX16-2019《合规性评价控制程序》

QB/ZTWHQDH–TX17-2019《内部审核控制程序》

《中铁武汉电气化局集团有限公司合规管理制度》(电气化法律〔2018〕215号)

4职责

4.1管理者代表审批《法律法规及合规义务要求清单》(表05-2)。

4.2安质环保部汇总《法律法规及合规义务要求清单》，负责法律法规及合规义务要求的符合性评审。

4.3集团公司法律合规部为本程序主控部门，负责本程序的监督实施与检查，定期发布《法律法规及合规义务要求清单》,负责收集由安质环保部查处的安全、质量、环境保护及职业健康违规事件的有关资料。

4.4集团公司机关各部门、事业部负责收集、识别和评审与本部门业务相关的法律、法规及合规义务要求，并对其进行登记、传达、更新，并及时将相关记录和信息传递安质环保部汇总。

4.5各分公司、项目部负责获取工程所在地的法律法规及合规义务要求信息，建立台帐，并及时传递给集团公司安质环保部。

5工作程序

5.1法律法规及合规义务要求的获取5.1.1获取范围

a)相关的法律、法规、规章、规范性文件；

b)国家标准、行业标准和地方标准；

c)国际公约。

5.1.2获取途径

a)通过书面资料（如书籍、报纸、专业刊物等）获取；

b)通过政府有关部门获取；

c)通过相关的网站获取；

d)通过专业机构（有关协会、专业团体等）获取；

e)通过参加有关会议获取。

5.1.3获取频次

各部门平时对获取到的法律、法规、规章、规范性文件、标准等及时下发有关部门执行。每半年（第6个月中旬）进行一次集中收集整理，并填写《法律法规及合规义务要求获取登记表》(表05-1)。

5.2法律法规及合规义务要求的识别

各部门分别对收集的法律法规及合规义务要求进行版本、有效性和与产品、服务、活动适应性的识别确认，对评价出适应公司的法律、法规、规章、规范性文件和标准的相关条款填写《法律法规及合规义务要求清单》，并将《法律法规及合规义务要求清单》传递到安质环保部，报管理者代表审批。外来技术标准的识别按《文件化信息控制程序》执行。

5.3法律法规及合规义务要求的发放与宣贯

5.3.1各部门根据识别情况，将《法律法规及合规义务要求清单》及文本及时发放到有关部门，发放按照《文件化信息控制程序》执行。

5.3.2各部门应结合自己所承担的产品、服务、活动的职责和内容组织对相关法律、法规、规章、规范性文件和标准的学习、宣贯或培训，培训工作按《沟通、参与和协商控制程序》、《人力资源管理程序》执行。

5.4法律法规及合规义务要求的更新

各部门每年进行一次法律、法规及合规义务要求有效性的确认，对已失效的法律、法规及合规义务要求，按照《文件化信息控制程序》，必须在清单相应位置中进行更新、失效及日期的标识，防止误用。更新的《法律法规及合规义务要求清单》于10日内发放到相关部门，并传递到安质环保部门。

5.5符合性评价

各单位对施工生产和服务过程中遵守法律、法规、规章、规范性文件和标准的情况定期进行分析与评价（一般每年一次）；环境表现的符合性评审按《合规性评价控制程序》进行。

6附表

表05-1法律法规及合规义务要求获取登记表

表05-2法律法规及合规义务要求清单

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法律法规及合规义务要求获取登记表

表05-1

编号

名称

登记时间

实施日期

登记人

备注

法律法规及合规义务要求清单

表05-2

序号

名称

公布

时间

实施

时间

相关

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来源

失效

日期