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0（9092）投资银行学平时作业-第六单元

普通试卷考生试卷相同

卷面总分：20及格分数：12

一、多（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

1

制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（）。

A.账面价值法

B.还原价值法

C.市场价值法

D.未来获利还原法

标准答案：ACD

2

在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。

A.单一做市商制

B.多元做市商制

C.特许交易商制

D.柜台交易商制

标准答案：BC

3

属于风险回避策略的是（）。

A.避重就轻的投资择原则

B.扬长避短、趋利避害的债务互换策略

C.资产结构短期化的策略

D.多样化策略

标准答案:ABC

4

投资银行研究工作的服务对象包括（

A.公司的发展战略规划

B.公司领导层的经营决策

C.公司自身业务部门

D.外部相关者

标准答案：ABCD

5

用来风险转移的方法有（）。

A.期货交易

B.期权交易

C.调换转移

D.套期保值

标准答案：AB

二、判断题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

6

现存的两种类型的发行监管制度中，政府主导型称为核准制，市场主导型称为注册制。

标准答案：

正确

7

1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破r1933年以来美国

形成的银行业与证券业分业经营的体制。标准答案：

正确

8

政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行股票。标准答案：

错误

9

投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。标准答案：

错误

10

从机构的性质而言，投资恨行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都是为投资者提供投

资机会，为资金需求者提供融资服务。标准答案：

正确

0（9092）投资银行学平时作业-第四单元

普通试卷考生试卷相同

卷面总分：20及格分数：12

一、多题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

1

投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。

A.固定比例佣金

B.前端手续费

C.成功酬金

D.合约执行费用

标准答案：BCD

2

收购策略有（）o

A.中心式多角化策略

B.复合式多角化策略

C.纵向兼并策略

D.平式兼并策略

标准答案：ABCD

3

下列可以参与经纪业务的有（）。

A.券商

B.证券交易所

C.资金清算中心

D.证券投资咨询公司

标准答案：ABCD

4

证券交易的风险主要有（）。

A.体制风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

标准答案：ABC

5

投资银行在二级市场上一般作为（）存在。

A.投机商

B.自营商

C.经纪商

D.做市商

标准答案：BCD

二、判断题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

6

银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。标准答案：

正确

7

许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过

一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的恃别批准。标准答案：

正确

8

同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。标准答案：

错误

9

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行

为。标准答案：

错误

10

资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户。标准答案：

正确

0（9092）投资银行学平时作业-第二单元

普通试卷考生试卷相同

卷面总分：20及格分数：12

一、多选题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

1

证券市场由（）主体构成。

A