信息系统验收管理办法.docx

?一、总则

（一）目的

为加强公司信息系统建设项目的验收管理，确保信息系统符合业务需求，能够稳定、高效运行，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司内部所有新建、改建、扩建的信息系统建设项目的验收工作。

（三）基本原则

1.合规性原则：验收工作应严格遵循国家相关法律法规、行业标准以及公司内部规定。

2.需求导向原则：以项目需求文档为依据，确保系统功能满足业务实际需求。

3.全面性原则：对信息系统的功能、性能、安全性、可靠性等方面进行全面评估。

4.客观性原则：验收过程应客观公正，如实反映系统实际情况。

二、验收组织与职责

（一）验收小组

1.组成：由公司信息化管理部门牵头，会同业务部门、技术专家等相关人员组成验收小组。

2.职责

-负责制定验收计划和验收方案。

-组织实施系统测试、文档审查等验收工作。

-对验收结果进行审议，形成验收意见。

（二）信息化管理部门

1.职责

-负责组织协调验收工作，确定验收小组人员构成。

-审核验收文档，对系统整体情况进行综合评估。

-监督验收过程，确保验收工作按规定流程进行。

（三）业务部门

1.职责

-参与验收工作，从业务需求角度对系统功能进行验证。

-提供业务需求文档、使用场景说明等资料，协助验收小组开展工作。

-对系统在实际业务中的应用效果进行评估。

（四）技术专家

1.职责

-对系统的技术架构、性能指标、安全防护等方面进行专业评审。

-解答验收过程中的技术疑问，提供技术指导和建议。

三、验收流程

（一）验收申请

1.项目建设完成后，承建方应向信息化管理部门提交验收申请，申请内容包括项目概述、建设内容、测试情况、自评估报告等。

2.信息化管理部门收到申请后，进行初步审核，审核通过后启动验收工作。

（二）验收准备

1.验收小组制定验收计划

-明确验收范围、验收标准、验收方法、验收步骤以及各阶段的时间节点。

-确定验收文档清单，包括项目文档、技术文档、测试报告等。

2.业务部门准备相关资料

-整理并提供业务需求文档、业务流程说明、用户操作手册初稿等。

-对系统上线后的业务运行场景进行梳理，准备相应的测试数据。

3.承建方准备验收文档

-提供项目建设文档，如项目立项报告、项目开发文档（包括需求规格说明书、设计说明书、代码清单等）、项目实施文档（如系统部署方案、测试计划、测试用例等）。

-提交系统测试报告，包括功能测试报告、性能测试报告、安全测试报告等。

（三）系统测试

1.功能测试

-验收小组依据业务需求文档和测试用例，对系统各项功能进行逐一测试，检查系统功能是否完整、准确，是否满足业务实际需求。

-业务部门人员参与功能测试过程，对涉及业务流程的功能进行实际操作验证，提出功能改进意见。

2.性能测试

-测试系统在不同负载条件下的响应时间、吞吐量、资源利用率等性能指标。

-确保系统性能满足设计要求，能够支持业务正常运行，应对预期的业务量高峰。

3.安全测试

-检查系统的安全防护机制，包括用户认证、授权管理、数据加密、访问控制等。

-检测系统是否存在安全漏洞，对发现的安全问题要求承建方及时整改，直至系统安全符合要求。

（四）文档审查

1.验收小组对承建方提交的验收文档进行审查，检查文档是否齐全、规范，是否与系统建设实际情况相符。

2.重点审查项目文档的完整性，技术文档的准确性，测试报告的真实性和有效性。

3.对于文档中存在的问题，要求承建方进行补充或修正。

（五）试运行

1.系统测试和文档审查通过后，进行为期[X]个月的试运行。

2.在试运行期间，业务部门正常使用系统，收集用户反馈，观察系统运行情况。

3.信息化管理部门定期对系统运行数据进行监测和分析，及时发现并解决运行过程中出现的问题。

（六）验收评审

1.试运行结束后，验收小组组织召开验收评审会议。

2.承建方汇报项目建设情况、系统测试结果、试运行情况等。

3.业务部门介绍系统在试运行期间的使用情况和业务需求满足情况。

4.验收小组各成员发表意见，对系统进行综合评价，形成验收意见。

（七）验收结果处理

1.验收通过