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私募基金发行流程

行业生态系统

份额登记

估值清算

律师事

务所

行政效劳

私募基金

托管机构

会计师

事务所

信息技

研究评

术机构

价机构

行业生态系统

双重受托关系基金份额双重受托关系

管理人〔权益〕持有人托管人

资产托管

账户开立

投资监督清算交割估值复核信息披露

凭证保管

基金募集份额登记投资管理交易估值信息披露

交易效劳

销售效劳份额登记投资参谋估值效劳数据报送

〔监督机构〕资产托管

外包机构

私募基金募集程序如以下

图

基金产品开发产品包装特定对象确定投资者适当性匹配

签署基金合同合格投资者确认基金风险揭示宣传推介基金

投资冷静期回访确认

募集行为

o私募基金管理人的募集行为主要包含推介私募基金，出售基金份额〔权益〕，办

理基金份额〔权益〕认/申购〔认缴〕、赎回〔退出〕等活动；统一归集私募基

金募集结算资金、向投资者分配