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证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》真题汇编1

单选题（共120题，共120分）

(1.)证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华（江南博哥）人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。

Ⅰ电视Ⅱ广播

Ⅲ报刊Ⅳ网络

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

(2.)考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。

Ⅰ管理层风险Ⅱ行业风险

Ⅲ生产与经营风险Ⅳ宏观经济、社会及自然环境

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

参考解析：考察和分析企业的非财务因素，主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

(3.)按发行主体分类，债券可分为()。

Ⅰ政府债券Ⅱ金融债券

Ⅲ可转换债券Ⅳ公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

参考解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

(4.)公司在发放股利时，在()之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。

A.股息宣布日

B.股权登记日

C.股利发放日

D.除权除息日

正确答案：B

参考解析：股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。凡是在此制定日期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。

(5.)选择介入时点时应注意()。

Ⅰ牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动

Ⅱ有周期性就表明有可预测性

Ⅲ有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈

Ⅳ单纯的行业轮动的时机选择是比较容易的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

参考解析：选择介入时点时应注意以下几点：(1)牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动。(2)有周期性就表明有可预测性。(3)认识四种周期的先后顺序和相互间的作用之后，才能在牛熊更替中做出有预见性和前瞻性的判断。(4)有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈。(5)当股市经过大跌而达到合理的估值水平之后，开始在资金面和政策面的推动下上涨．这时不应过多担忧基本面。(6)单纯的行业轮动的时机选择是比较困难的，必须结合估值和品质综合考量。

(6.)下列关于套利策略置信区间及状态确认的说法中，正确的有()。

Ⅰ一般选择置信区间为90％和95％进行观察

Ⅱ若最新值超出90％以上的置信区间，则往往视为建仓时机

Ⅲ一般选择置信区间为50％和90％进行观察

Ⅳ若该值跨越的置信区间变大，则可以适当加仓

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

参考解析：一般选择置信区间为90％和95％进行观察。若最新值超出90％以上的置信区间，则往往视为建仓时机；若该值跨越的置信区间变大，则可以适当加仓。

(7.)债券类证券产品的特征包括()。

Ⅰ偿还性Ⅱ流通性

Ⅲ安全性Ⅳ收益性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：债券类证券产品具有如下特征：(1)偿还性。(2)流通性。(3)安全性。(4)收益性。

(8.)对客户初级信息收集的方法一般是()。

A.税务机关公布

B.交谈和数据调查表相结合

C.从相关部门获取

D.平时收集

正确答案：B

参考解析：初级信息是指只能通过和客户沟通获得的关于客户个人和财务资料。初级信息的收集方法是交谈与数据调查表相结合。

(9.)股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着()。

A.上升趋势开始

B.上升趋势保持

C.上升趋势已经结束

D.无法判断

正确答案：C

参考解析：在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这就产生了一个很强烈的趋势有变的警告信号。这通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌。

(10.)从理财价值观角度分析，张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上，她更加注重眼前的享受，往往赚多少花多少，可以判断张女士属于()人群。

A.后享受型

B.先享受型

C.购房型